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317千字
字数
2022-04-01
发行日期
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主编推荐语
从合规案例到合规原理，深度剖析企业合规，技术与价值并重。
内容简介
本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。
全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。
目录
- 版权信息
- 参编人员
- 参编人员分工
- 参编人员简介
- “大夏合规丛书”序言
- 第二版序言
- 第一版序言（摘录）
- 第一章 企业合规基础
- 第一节 概述
- 一、合规概念
- 二、合规管理的模式
- 三、合规管理学
- 四、不合规的后果
- 五、合规义务
- 六、企业合规的经济学基础
- 第二节 合规的核心要素
- 一、合规承诺
- 二、风险分析
- 三、合规沟通
- 四、合规组织
- 五、合规记录
- 第三节 境外发展情况
- 一、美国
- 二、英国
- 三、德国
- 四、企业合规的国际规则
- 第二章 合规管理体系总论
- 第一节 概述
- 一、合规管理体系的概念
- 二、合规管理体系架构——各要素说
- 三、十三要素说
- 四、合规管理体系认证
- 五、诚信合规管理体系与全面合规管理体系
- 第二节 九大合规管理体系
- 一、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
- 二、经合组织成员国《内控、道德与合规 最佳行为指南》
- 三、世界银行集团《诚信合规指南》
- 四、亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
- 五、《反贿赂管理体系 要求及使用指南》
- 六、《合规管理体系 要求及使用指南》
- 七、美国司法部刑事局《企业合规计划评估》
- 八、《中央企业合规管理指引（试行）》
- 九、《企业境外经营合规管理指引》
- 十、有关合规管理的文件、标准、指引之适用
- 第三节 合规管理体系构成要素
- 一、合规方针
- 二、合规组织
- 三、合规管理制度与流程
- 四、合规风险管理
- 五、合规审查
- 六、合规管理评估
- 七、合规审计
- 八、合规管理考核与评价
- 九、合规宣传与培训
- 十、违规管理与问责
- 十一、合规管理计划与合规报告
- 十二、企业合规管理信息系统
- 十三、合规文化
- 第四节 合规管理体系有效落地运行
- 一、我国现阶段企业合规管理体系建设的方向
- 二、企业合规管理体系有效落地运行的标志
- 第三章 合规风险
- 第一节 合规义务
- 一、合规义务识别
- 二、合规义务动态维护
- 三、合规义务内容
- 第二节 合规风险
- 一、合规风险定义
- 二、合规风险分类
- 三、合规风险分布特征
- 第三节 合规风险识别与分析评估
- 一、《合规管理体系 要求及使用指南》对合规风险识别评估的要求
- 二、合规风险识别分析评估流程
- 第四节 合规风险识别与分析评估工具
- 一、概述
- 二、岗位合规风险识别评估工具
- 三、流程合规风险识别评估工具
- 第五节 基于岗位的合规风险识别分析评估
- 一、概述
- 二、岗位固有合规风险识别
- 三、岗位剩余合规风险识别
- 四、岗位合规风险评估
- 五、岗位合规风险评估报告
- 第六节 基于流程的合规风险识别评估
- 一、概述
- 二、流程固有合规风险识别
- 三、流程剩余合规风险识别
- 四、流程合规风险评估
- 五、流程合规风险评估报告
- 第四章 合规组织
- 第一节 合规组织的要素和原则
- 第二节 合规组织的一般构成
- 一、治理机构和最高管理者
- 二、合规职能部门
- 三、管理层
- 四、员工
- 第三节 合规组织的常见形式
- 一、集中式
- 二、发散式
- 三、合规组织中的汇报线
- 第四节 合规组织的搭建
- 一、建立合适架构
- 二、确立管辖范围
- 三、厘清合规职责
- 第五章 企业合规师
- 第一节 概念
- 一、职业活动
- 二、职业群体
- 三、企业合规师的主要工作任务
- 四、企业合规师的最佳规模
- 第二节 个性
- 第三节 专业知识
- 一、法律知识
- 二、管理学知识
- 三、财务知识
- 四、专业能力的证明
- 第四节 技能
- 一、管理技能
- 二、合规管理技能
- 第六章 合规调查
- 第一节 概述
- 第二节 合规尽职调查
- 一、合规尽职调查的类型
- 二、如何进行合规尽职调查
- 第三节 内部调查
- 一、内部调查的起因
- 二、引发内部调查最常见的情形——舞弊行为
- 三、内部调查的方法和步骤
- 四、对第三方进行调查
- 五、内部调查的注意事项
- 第四节 政府执法应对
- 一、正确配合政府调查的重要性
- 二、什么是突击检查
- 三、哪些执法机构可能实施突击检查
- 四、突击检查的主要程序和执法权限
- 五、企业应当如何配合突击检查
- 第七章 反舞弊合规
- 第一节 概述
- 一、什么是舞弊
- 二、谁实施了舞弊——舞弊者的特征
- 三、舞弊为何发生
- 四、职务舞弊的影响
- 第二节 反舞弊合规
- 一、反舞弊合规的必要性
- 二、反舞弊合规的内容
- 第三节 反舞弊防范体系
- 一、反舞弊四层次机制理论
- 二、反舞弊防范体系的实施内容
- 第八章 反贿赂合规
- 第一节 概述
- 一、反贿赂合规的必要性
- 二、反贿赂合规的特点
- 三、反贿赂合规的内容
- 四、反贿赂合规的责任主体
- 五、不合规的后果
- 第二节 反行贿合规管理
- 一、基本情况
- 二、常见风险及应对措施
- 三、业绩压力和激励机制
- 第三节 反受贿合规管理
- 一、基本情况
- 二、企业成员受贿风险及应对措施
- 三、企业受贿风险及应对措施
- 第九章 反垄断合规
- 第一节 概述
- 一、反垄断合规的必要性
- 二、反垄断合规风险
- 三、违规的后果
- 第二节 反垄断法
- 一、基本情况
- 二、横向垄断协议
- 三、纵向垄断协议
- 四、滥用市场支配地位
- 五、经营者集中
- 第三节 反垄断合规措施
- 一、合规风险识别
- 二、合规预防措施
- 三、合规调查措施
- 第十章 公司治理合规
- 第一节 概述
- 一、公司治理合规的必要性
- 二、公司治理合规的特点
- 三、公司治理合规的内容
- 四、公司治理合规的责任主体
- 五、不合规的后果
- 第二节 公司主体资格合规
- 一、基本情况
- 二、公司设立中的合规
- 三、公司变更中的合规
- 四、公司解散和清算中的合规
- 第三节 内部授权和控制
- 一、基本情况
- 二、常见合规风险及应对措施
- 三、董事和监事的合规管理职责
- 四、对下属单位的管控
- 第四节 股东和债权人保护合规
- 一、基本规则
- 二、监管机构
- 三、常见合规风险及应对措施
- 第十一章 劳动人事合规
- 第一节 概述
- 一、劳动人事合规的概念和必要性
- 二、劳动人事合规风险
- 三、劳动人事违规后果
- 第二节 劳动人事法规
- 一、劳动人事法规概要
- 二、劳动人事法规特点
- 三、重点领域的劳动法规概要
- 第三节 劳动人事合规措施
- 一、企业劳动人事合规措施的义务主体
- 二、企业劳动人事合规措施主要内容
- 三、劳动人事违规事件的问责和查处
- 第十二章 知识产权合规
- 第一节 概述
- 一、知识产权合规的概念及必要性
- 二、知识产权的特点
- 三、企业常见的知识产权客体
- 四、知识产权法律体系及责任承担
- 第二节 知识产权合规风险场景
- 一、企业知识产权管理的合规
- 二、知识产权侵权风险
- 三、知识产权违规风险
- 四、知识产权交易中的合规风险
- 第三节 知识产权合规措施
- 一、合规风险识别与分析
- 二、合规预防机制建设
- 三、企业人员管理
- 第十三章 金融合规
- 第一节 概述
- 一、金融和金融风险
- 二、金融监管
- 三、金融合规
- 第二节 金融机构合规管理
- 一、金融机构合规组织架构
- 二、合规部门基本职责
- 三、合规官和合规负责人
- 第三节 金融机构合规管理主要领域
- 一、公司治理相关的合规管理
- 二、金融机构指标体系合规管理
- 三、反洗钱合规管理
- 四、外部监管现场检查合规管理
- 五、总结
- 第十四章 税务合规
- 第一节 企业税务风险分类
- 第二节 企业税务合规的相关规定
- 一、增值税
- 二、消费税
- 三、企业所得税
- 四、税收征收管理
- 第三节 税务合规的体系构建
- 一、税务风险管理制度构建
- 二、税务风险的识别和评估
- 三、税务风险的管理
- 四、税务筹划
- 第十五章 刑事合规
- 第一节 概述
- 第二节 刑事合规的正当化根据
- 一、刑事合规的现实基础：利益趋同
- 二、刑事合规的理念基础：积极的一般预防与协商治理理论
- 第三节 合规计划的刑事法意义
- 一、合规计划与涉案企业的罪与罚
- 二、合规计划与企业涉罪的追诉模式
- 第四节 刑事合规的发展方向
- 一、刑事程序法方向的合规激励及其思路
- 二、刑事实体法方向的合规激励及其法理根据
- 三、余论
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评分及书评
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3个评分
出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
