经济
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211千字
字数
2022-09-01
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主编推荐语
证券公司数字化转型全解析
内容简介
首先，本书从行业发展历程和行业信息化的发展阶段介绍入手，介绍了证券公司数字化转型的背景和信息化已落地的基础。接着，阐述了信息化和数字化的差异以及数字化转型的内涵和外延。在此基础上，从顶层设计的角度描述了证券公司转型的一般路径、主要目标和任务，并强调了保障机制的重要性。接着，阐述了数字化转型的技术底座和数据服务的底座，包括云数据中心建设、数据中台建设、人工智能平台建设和区块链平台建设。最后，介绍了数字化转型助力业务发展和管理提升的实践。本书的读者对象是证券行业的中高层管理人员、企业参与数字化转型工作的相关人员及咨询公司的顾问。
目录
- 封面页
- 书名页
- 版权页
- 作者简介
- 本书编委会
- 序一
- 序二
- 序三
- 前言
- 目录
- 规划蓝图篇
- 第1章 中国证券公司的发展历程
- 1.1 证券公司发展的三个阶段
- 早期设立与清理规范（1987年至2003年）
- 综合治理与风险处置（2004年至2007年）
- 规范创新与高质量发展（2008年至今）
- 1.2 行稳致远、由大到强的海通证券
- 1.3 证券公司发展的未来趋势
- 行业迎来广阔的发展机遇
- 证券公司高质量发展的主要趋势
- 第2章 数字化转型进入全面加速期
- 2.1 三次历史跨越奠定坚实基础
- 第一次跨越：从手工处理到全面电子化
- 第二次跨越：从分散处理到运营集中化
- 第三次跨越：从线下交易到全面线上化
- 2.2 数字化转型的认知不断深化
- 信息化
- 数字化
- 信息化和数字化的不同侧重
- 2.3 数字化转型的内外部驱动力
- 国家和行业的政策指引
- 经营机构的战略共识
- 转型工作的资源投入
- 新兴技术的成熟应用
- 第3章 数字化转型的顶层设计
- 3.1 把风向，明确战略定位
- 导入环境变量
- 剖析公司战略
- 评价自身能级
- 3.2 重实效，规划重点领域
- 夯实数字化技术底座是基础
- 深化数据管理与应用是引擎
- 促进业务发展、提升管理能级是方向
- 3.3 识远近，制订实施路线
- 3.4 看成效，建立评价体系
- 第4章 数字化转型的保障机制
- 4.1 数字化转型的组织优化
- 海通证券实践——强调分工明确、高效协同的数字化转型组织架构
- 4.2 数字化转型的队伍建设
- 人才需求特征：日趋多样化
- 人才引进：关注主要年龄段的人才特征
- 人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动
- 知人善任：为能力发挥提供最优平台
- 有效激励：把握矛与盾的平衡
- 海通证券实践——拓宽成长与晋升通道，夯实多元化人才梯队建设
- 4.3 科技与业务的双向融合
- 海通证券实践——依托“双向深度融合”模式，加强科技与业务协同
- 4.4 项目与架构的精益管控
- 海通证券实践——强化项目归口管理和系统架构统一管控
- 4.5 守正与创新的科技文化
- 海通证券实践——以科技文化继承和拓展公司文化
- 数智底座篇
- 第5章 云数据中心建设
- 5.1 新一代数据中心的四个特征
- 低碳节能常态化
- 基础设施弹性化
- 生产运维一体化
- 网络互联软件化
- 5.2 证券公司云数据中心建设案例
- 建设新一代数据中心
- 推进基础设施云化转型
- 建立统一运维团队
- 构建高速互联通道
- 5.3 云数据中心建设的未来展望
- 更加节能的数据中心
- 日趋成熟的云化应用
- 不断进化的SD-WAN
- 第6章 数据中台建设
- 6.1 行业数据资产管理与应用情况
- 数据资产成为转型关键要素
- 数据中台成为转型的核心引擎
- 6.2 证券公司数据中台建设案例
- 总体规划
- 数据治理
- 大数据平台
- 数据服务平台体系
- 建设成效
- 6.3 数据中台建设的未来展望
- 第7章 资讯与行情中心建设
- 7.1 资讯数据服务平台
- 行业资讯数据服务体系建设情况
- 证券公司资讯数据服务体系建设案例
- 7.2 统一行情中心
- 行业行情类系统建设情况
- 证券公司行情中心建设案例
- 第8章 人工智能平台建设
- 8.1 行业人工智能技术的应用情况
- 行业进入智能金融时代
- AI平台的建设和应用持续深化
- 8.2 证券公司AI能力建设与应用案例
- 构建企业级人工智能平台
- 智能化金融文档处理
- 打造智能检索引擎
- 培育数字劳动力
- 8.3 人工智能应用的未来展望
- 第9章 区块链平台建设
- 9.1 行业区块链技术应用情况
- 政策指引
- 标准规范
- 行业应用
- 9.2 证券公司区块链技术应用案例
- 9.3 区块链技术应用的未来展望
- 业务赋能篇
- 第10章 财富管理转型赋能
- 10.1 财富管理数字化转型的方向
- 经纪业务向财富管理转型的背景
- 财富管理数字化转型的重点关注方向
- 10.2 证券公司实践案例
- 提升客户投资交易体验
- 提升互联网数字化运营能力
- 提升员工服务客户的能力
- 第11章 机构服务转型赋能
- 11.1 机构业务数字化转型的方向
- 证券行业的机构化趋势
- 客户需求愈加专业化、多元化
- 机构业务数字化转型的重点着力
- 11.2 证券公司实践案例
- 交易终端：提供差异化的解决方案
- 交易后台：建设分布式、低延时、全功能的新一代核心交易系统
- 服务客户：满足客户综合金融服务需求
- 赋能员工：为员工服务客户提供技术平台
- 赋能投研：实现投资研究与基金评价等专业能力智能化
- 第12章 投行投资业务转型赋能
- 12.1 投行业务数字化转型
- 投行业务数字化转型的方向
- 证券公司实践案例
- 12.2 投资业务数字化转型
- 投资业务数字化转型的方向
- 证券公司实践案例
- 第13章 资管业务转型赋能
- 13.1 资管业务数字化转型的方向
- 13.2 实践案例
- 赋能线上业务开展
- 赋能投研能力提升
- 赋能数据资产管理
- 赋能运营提质增效
- 管理提升篇
- 第14章 业务运营能力提升
- 14.1 业务运营数字化转型的方向
- 从分散运营到集中运营
- 从集中运营到智慧运营
- 14.2 证券公司实践案例
- 智慧运营平台助力业务运营智能化
- 打造智慧网点新格局
- 业务运营智慧化的成效
- 14.3 业务运营数字化转型的未来展望
- 第15章 合规风控能力提升
- 15.1 支持全面风险管理的技术体系
- 行业风险管理呈现的新特征
- 风险管理数字化能力提升实践
- 15.2 支持集中合规管理的技术体系
- 行业合规管理呈现的新特征
- 合规管理数字化能力提升实践
- 第16章 经营管理能力提升
- 16.1 财务管理数字化
- 财务管理数字化转型的方向
- 证券公司实践案例
- 财务管理数字化转型的未来展望
- 16.2 办公协同线上化
- 办公协同数字化转型的方向
- 证券公司实践案例
- 办公协同数字化转型的未来展望
- 第17章 科技管理能力提升
- 17.1 应用研发能力
- 软件研发模式的发展
- 多模软件研发模式的内涵
- 证券公司实践案例
- 17.2 测试管控能力
- 优化软件测试策略
- 自动化改善测试效能
- 提升测试能力成熟度
- 17.3 运行保障能力
- 生产运行保障的三大挑战
- 证券公司实践案例
- 第18章 安全管控能力提升
- 18.1 行业网络安全发展态势和能力要求
- 18.2 证券公司实践案例
- 传统安全管控中心的局限
- 证券公司应对方案
- 海通证券的新一代安控中心
- 建设成效：实现三个维度的安控能力提升
- 网络安全防御体系建设的未来展望
- 后记
- 参考文献
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出版方
清华大学出版社
清华大学出版社成立于1980年6月，是由教育部主管、清华大学主办的综合出版单位。植根于“清华”这座久负盛名的高等学府，秉承清华人“自强不息，厚德载物”的人文精神，清华大学出版社在短短二十多年的时间里，迅速成长起来。清华大学出版社始终坚持弘扬科技文化产业、服务科教兴国战略的出版方向，把出版高等学校教学用书和科技图书作为主要任务，并为促进学术交流、繁荣出版事业设立了多项出版基金，逐渐形成了以出版高水平的教材和学术专著为主的鲜明特色，在教育出版领域树立了强势品牌。
