法律 类型
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252千字 字数
2023-01-01 发行日期
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主编推荐语

本书对首席合规官、企业合规师必备知识和技能作了系统阐述。

内容简介

为进一步把企业合规管理相关标准落到实处，本书配套ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》《中央企业合规管理办法》,结合企业合规师、首席合规官的岗位技能要求，以及合规管理体系、合规文化、风险管理、合规审计、管理体系审核、管理评审等内容，推进企业的合规管理，进而有效地管理合规风险，为企业在国内外市场保驾护航。

目录

  • 版权信息
  • 序一
  • 序二（PROLOGUE 2）
  • 第一章 合规及合规技能
  • 第一节 合规及合规管理
  • 第二节 合规岗位
  • 第三节 为合规管理赋能需要哪些技能
  • 第四节 合规创造价值（一）
  • 第五节 合规创造价值（二）
  • 第二章 企业合规师
  • 第一节 企业合规师概述
  • 第二节 职业技能等级认定
  • 第三节 企业合规师的价值观
  • 第四节 企业合规师级别认定标准
  • 第五节 企业合规师对标
  • 第三章 首席合规官
  • 第一节 首席合规官的历史沿革
  • 第二节 首席合规官的使命
  • 第三节 首席合规官的工作要求
  • 第四节 首席合规官的能力要求
  • 第五节 首席合规官的能力提升
  • 第六节 首席合规官对标（一）
  • 第七节 首席合规官对标（二）
  • 第四章 合规是对合规义务的履行
  • 第一节 法律法规构成合规义务的核心
  • 第二节 合规义务包括强制遵守的和自愿选择遵守的
  • 第三节 外规内化是合规的核心环节
  • 第四节 合规义务包括禁止性合规义务和控制性合规义务
  • 第五节 合规是众多合规管理体系合力的结果
  • 第六节 合规义务重在及时识别、准确理解
  • 第五章 合规是管理科学
  • 第一节 风险及相关要素
  • 第二节 识别合规风险
  • 第三节 评价合规风险
  • 第四节 识别并排序合规责任人
  • 第六章 合规是管理体系
  • 第一节 建立合规管理体系的必要性
  • 第二节 合规管理体系概览
  • 第三节 从执法机构的角度看体系
  • 第四节 合规管理体系制度建设
  • 第七章 合规是合规文化
  • 第一节 什么是合规文化
  • 第二节 合规文化有什么价值
  • 第三节 如何建立推广合规文化
  • 第四节 合规文化建设对标
  • 第八章 风险管理
  • 第一节 “风险管理”知识框架
  • 第二节 “风险管理”的风险
  • 第三节 “风险管理”的目标
  • 第四节 “风险管理”的筹划
  • 第五节 “风险管理”的外规内化
  • 第六节 “风险管理”的体系化管理
  • 第九章 控制、风险控制与内部控制
  • 第一节 控制
  • 第二节 风险控制
  • 第三节 内部控制
  • 第四节 风险管理、内部控制与合规管理的关系
  • 第五节 合规管理下的控制与风险控制
  • 第六节 合规管理与法务管理、内部控制、风险管理协同运作
  • 第十章 风控措施实际运用
  • 第一节 中国企业国际化进程中触发风险的原因
  • 第二节 企业行贿风险
  • 第三节 企业员工舞弊风险
  • 第四节 企业员工渎职风险
  • 第五节 反垄断合规风险
  • 第十一章 合规审计
  • 第一节 合规审计概述
  • 第二节 合规审计要素
  • 第三节 合规审计的流程
  • 第十二章 管理体系审核
  • 第一节 审核及其分类
  • 第二节 审核原则
  • 第三节 审核方案的管理
  • 第四节 实施审核
  • 第十三章 调查
  • 第一节 内部调查与外部调查对比
  • 第二节 调查、合规审计与体系审核对比
  • 第三节 内部调查
  • 第四节 外部调查：双反尽调
  • 第五节 外部调查：做空调查
  • 第六节 大数据下的分析调查
  • 第七节 调查与合规
  • 第十四章 管理评审
  • 第一节 管理评审的目标
  • 第二节 管理评审的流程
  • 第三节 管理评审输入
  • 第四节 管理评审输出
  • 第十五章 应对危机
  • 第一节 应对政府调查危机的基本原则：监管和解
  • 第二节 事前预防
  • 第三节 事中管理
  • 第四节 事后恢复
  • 第十六章 合规管理信息化、数字化与数智化
  • 第一节 合规管理信息化
  • 第二节 合规管理数字化
  • 第三节 合规管理信息化与数字化的比较
  • 第四节 数智化及其挑战
  • 第十七章 环境、社会和公司治理（ESG）
  • 第一节 ESG下的合规义务
  • 第二节 ESG评估指标
  • 第三节 ESG评估/信息披露指南
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出版方

中国法治出版社

中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。