徐弃郁是一位很擅长从纷繁复杂的历史事件中，抓取主要线索和关键变量的学者。即使你不太熟悉那段历史，也能从他的推演中获得一个清晰的线索和脉络。     本书是他抽取 1890-1900 这十年间的历史事件，对美国在遭遇了经济危机和产能过剩的困局后如何从区域性国家转型为世界性帝国的深度分析。作者敏锐地意识到，政治、社会的变革首先启于观念的改变，特纳的边疆论和马汉的海权论恰逢其时，迅速被政治家和社会民众所接受，并开启了在经济、政治、外交方面的博弈，最终完成了三个方面的转变：一是通过三个贸易法案，完成了从关税保护到贸易自由化的转变；二是通过转变对制海权的认识，增强海军投入打造出了一支世界一流海军舰队；三是改变了孤立主义的外交政策，通过美西战争、介入英属殖民地与委内瑞拉边界争端，将英国和西班牙等老牌欧洲殖民帝国的势力范围从中南美洲彻底清除。从而奠定了美国不以拓展领土为目的而是以输出文化、政治体制和贸易为特征的无限制帝国模式。     今天的中国，某种程度上与一百多年前的美国很相似，都是超大规模的国家，都是需要全球的大市场，都是希望通过贸易实现大国崛起。虽然，我们不能从历史中得出今天如何解决问题的结论，但至少可以在回望历史中获得某种启示。

我说世界危机爆发的可能性，或者会被嘲笑，如此繁荣的时代，全球化如此之深远广阔，各经济体相互依赖如此之深。然而贫富差距，底层基数扩大，资产扩张远超过劳动所得，新技术对传统经济碾压式的摧毁，生产过剩，日趋增加的失业率，还有无数大的小的问题构成了火药桶般的局势，任何一点火星都可能引爆。一战也是如此，当时有货币和贸易战争，崛起了山呼海啸的底层革命力量，还发生了世界级别战争，并导致二战。直到美国坐上王座主导秩序，至今八十余年，如今面临中国崛起，开始新一轮争锋，我们得详细了解美国是如何崛起的。本书不长，很好读，但主线清晰，字字有力。美国现在面临自己秩序导致的贫富差距问题，欧洲也是，中国同样是，只不过中国以制造业给了底层就业活下去的机会，还有庞大高校毕业生，实际上是批量制造出适应新产业的技术劳工，所以中国形成了全品类的产业链。发现没，中国养活 14 亿人，各个阶层都有活路，也就是说各个生态位都有中国、都有中国人，这是生态位的全面竞争，还是碾压式的，于是没给别人留下活路。这就是中国从一穷二白干到世界老二的底层逻辑，竞争就是如此残酷，你嘴里的那口饭必然是以有人吃不到为代价的。也是中国成为众矢之的根本原因，那我们自决生路停止发展吗？不会的，那就不可避免的要正面相抗，所以做好敢于斗争善于斗争的准备。

以 1890－1900 的美国为视角，讲述一个地区性的大国向全球性贸易帝国转变的过程。100 多年前的美国面临领土无法扩张，产能过剩，工人罢工的经济危机，亟待转型的大国没有当疯狂的侵略者，通过更积极更有扩张性的全球贸易，和展现非凡的国力，实现了和平取代英国成为新霸主。这当中看待世界的视角，正是今天中国的新机会，美国崛起所走的道路，更值得借鉴学习。

徐老师的这本著作描写了美国的十年，作为一个世界性帝国崛起的十年，这十年美国经济走向低谷，政界病急乱投医，空有大国实力却不知何处发力。幸亏美国的思想界及时提供了美国未来的蓝图，运用贸易拓展疆域，称霸全球。从此美国走向了与其他帝国不一样的道路，当然也经过了是否兼并其他国家的纠结。最重要的一点是，对美国来说，外交也是为内政服务的。在我看来，这本书对目前的中国思想界很有参考价值，提出什么样的中国未来蓝图是可期的呢？

第一，让美国完成了从 “本土型” 国家，到 “国际型” 国家的转变。从本质上来说，“19 世纪危机” 是美国上一阶段发展结束的标志，而这一次 “转型” 令其开启了一个持续至今的新阶段。第二，从人类历史进程的角度来说，美国的转型开辟了一条与之前所有 “大国崛起” 模式都不相同的新模式。从这个角度来说，美国这个帝国，既不同于罗马，也不同于大英帝国。第三，在过程和表象上，它有助于我们理解今天的中国以及国际关系。今天的中国和一百多年前的美国有一定的相似性，但又将开辟另一条完全不同的道路。

美国牛逼！美国强，是历史的原因，也是政策制定的高瞻远瞩，教育体系强化了他们原有的优势，故能不断输出思想跟科技影响全世界。

168 页的内容干货满满，虽然成书时间距离现在已有些久远。但是每个国家的历史节点都是明确而清晰的，美国的定型源自 1890 年 - 1900 年。西部拓荒潮已经结束，其国内矛盾开始出现，国家该如何选择发展方向成了美国精英阶层所面临的重大问题。经过两次 “危机”，美国在门罗主义的基础上巩固了在美洲的区域霸权，进而通过美西战争将视野投向广阔的太平洋。门户开发政策的适用使帝国 “定型”，确立了 “推销” 国家的模样。当然，美国霸权时代的到临还要等十几年了。

作者徐弃郁教授，先后在国防大学、清华大学任职，专门研究大国崛起问题。《帝国定型》是作者研究美国崛起的重要成果，主要探讨美国是什么时候、如何崛起问题。作者的回答是，美国在 1890-1900 年进行了重大战略转型，从而走上崛起之路。常人看来，这 10 年并没有重大事件发生，更别说 “转型” 了；但在作者眼中却有 “万历十五年” 式的意义，表面上好像没什么要紧事，“但实质上却是以前发生大事的症结，也是将在以后掀起波澜的机缘”。作者认为，这 10 年间，美国过去一百多年的发展模式走到尽头，由战略转型明确的新路子，奠定了美国崛起的基础。具体来说，此前，美国以孤立主义立国；往后后，美国由扩张主义称霸。转型缘起：突如其来的经济大危机经过百年的默默积累，19 世纪末的美国一片欣欣向荣。第一，农业产值猛涨，1880 年代以来，美国牢牢坐稳了世界农业出口第一大国的位子。第二，工业地位暴增，1890 年，美国的工业生产值超过英国，跃居世界第一。第三，基础建设爆发，仅 20 多年时间，五大铁路线全部建成，铁路总长度世界第一，远超英国。第四，顶级巨富扎堆，石油大王洛克菲勒、钢铁大王卡耐基等世界级富豪批量出现。此时的美国正处于一个经济高速增长、财富迅猛积累的年代。1893 年，经济危机却轰然降临。完成横跨大陆铁路线的两大巨型铁路公司 —— 北太平洋铁路公司和联合太平洋铁路公司先后宣告破产。接着，公司倒闭，银行破产，工人失业等等，经济危机该出现的一样没落下。丢了工作后的工人没事干没饭吃就集结起来闹事，名气大的团体还被称为 “饥饿大军”“霍根大军”，集体闹事演变成社会危机。工人集结闹事，政府派兵镇压甚至屠杀工人，一系列暴力流血事件引发民众对美国民主理念、政治制度的广泛反思，产生政治危机。事情久拖未决，问题依然存在，暴乱持续升级，引发了民众的普遍恐慌和迷茫，对未来命运感到担忧，心理危机也出现了。起点是经济危机，随之而来的还有社会危机、政治危机、心理危机，可以说这个时候的美国摊上大事了。转型方向：从孤立主义到扩张主义危机本身似乎并没那么重要，真正重要的是大家怎么看待对待危机。对这场突如其来的危机，美国人有一个基本的共识：美国发展受限了，必须想办法突破。至于怎么受限、如何突破，各说各家。学术界有两个比较典型的看法。一是特纳的边疆说。特纳的观点很直接，边疆扩张决定经济发展。特纳认为，美国近几十年之所以发展迅猛，是因为西进运动带来的边疆不断扩张。1890 年，美国工业产值超过英国，成为世界第一，疆界已西推至太平洋，再没法往前一步，西进运动宣告结束。特纳明确指出，危机的根由在推动美国经济社会发展的强大动力 —— 疆界扩张停止了，美国要度过眼前的危机，必须想方设法开疆拓土。二是马汉的海权说。对于近几十年美国的迅猛发展，特纳归因于西进运动、边疆扩张，马汉则认为是工业革命极大发展了美国的生产力，产品和财富极大丰富了。关于近期美国的危机爆发，特纳归因于西进运动结束，边疆扩张停止；马汉则认为是国内市场满足和消化不了过剩产品，国内消费增长跟不上工业革命带来的生产增长。关于危机解决办法，特纳要求继续开疆拓土，马汉则主张开拓海外市场，最大限度消化国内过剩产品。马汉的海权说是一套逻辑链条完整的国家崛起理论。首先，一个国家得具备巨大的生产过剩产品的能力；其次，需要大规模地进行海外贸易，通过扩张性的贸易政策将本国的剩余产品销往国外市场；最后，贸易竞争不可避免地产生冲突，所以需要以海军和海外基地来实现对海洋的控制。学术界的讨论为决策层推动应对危机提供了理论指引。十年间，美国经历三任政府，1889-1893 年是共和党的哈里森政府，1893-1897 年是民主党的克利夫兰政府，1897-1901 年是共和党的麦金莱政府。它们虽在执政理念、施政举措等方面有很多不同，但对于解决这场危机的立场是一致的，走的都是马汉海权论提供的思路。概括起来，主要做了三件事。一是降低关税。1890 年前，美国的关税策略大体上是全面保护主义策略，实行全面高额征收。内部市场没有饱和之前，这种政策是有利的，既阻止了外部商品抢占美国市场，又减少了美国商品不必要的大量出口。随着内部市场的饱和，保护主义不但失去了意义，反倒成了阻碍发展的因素。调整关税政策是势在必行，具体操作是两步走。第一步，出台麦金莱关税法案，在保护主义的基础上，实行互惠型改革，放弃全面高额关税，不同商品、地区差别对待。第二步，出台威尔逊 - 戈尔曼关税法案，在部分放开的基础上 “开闸泄洪”，实行全面开放政策。两步棋走下来，效果明显，1895 年，不到两年时间美国的出口总额，超出之前平均数的两倍。二是强化海军。关税放开后，对外贸易暴涨。基于实力不堪入目的现实状况、保驾对外贸易的现实需要，美国加快了强大海军的步伐。先是量的扩充，简单对海军数量和设备进行翻新和扩充。数据显示，期间美国新造了多艘战舰，扩充了 2/3。后是质的转变。危机中的美国，需要的并不是简简单单的军队扩充，而是需要海军的战略转型，需要从 “近海防御型” 转型为 “远洋进攻型”。美国严格对标欧洲海军强国，持续增加海军投入，连续通过相关法案，建造 5 艘吨位超万、执行远洋任务的主力舰，组建 “大白舰队”。三是积极外交。此前，美国很少参与国际事务，尽量不卷入国际争端，更不会主动去干涉和影响别的国家事务。这是华盛顿告别演说之后就奠定的孤立主义传统。此后，美国开始有意识地参与到国际事务中，有预谋地对外释放和施加影响力。马汉的海权说为美国从孤立主义走向扩张主义奠定了理论基础，政府当局采用海权说实施一些列重大举措，从事实层面把美国从孤立主义推向了扩张主义，降低关税推动美国从保护主义向自由贸易转型，强化海军推动美国从近海防御向远洋作战转型，走扩张主义道路的内政基础已筑牢，积极外交政策则彻底把美国从孤立主义推向了扩张主义。转型路径：贸易扩张主义扩张主义是世界主流，欧洲列强通过殖民扩张获得极大发展。美国搞孤立主义反倒另类，与国际接轨后的美国在扩张道路的走法却有所不同。战术上，美国选择与欧洲列强错峰发展，把眼光放在列强所不那么关心的地方 —— 南美和太平洋地区。更重要的是，美国走的扩张主义跟欧洲列强有质的差别，前面所谈特纳的边疆说和马汉的海权说，实际代表的是两种不同的扩张主义道路。特纳的边疆说代表欧洲式扩张主义。美国的大发展是因为西进运动，占了更多新领土。英国、法国、德国、西班牙、俄国等等老牌资本主义国家的大发展，同样靠抢占更多土地，掠夺更多资源。所以，一个国家要发展就必须抢占土地。这种扩张主义的核心在于扩张领土，称为领土扩张主义。马汉的海权论代表美国式扩张主义。马汉们只关心怎么把自己的过剩产品卖到更多地方。先降低自己的关税，再推动别人也降低关税；先建立对外贸易关系，再维持自由贸易秩序。秩序要有力量做后盾，那就建立强大海军。远距离作战始终会吃亏，那就占领要塞建立海军基地。与前者连片疯抢不同，这种扩张主义强调要点式控制，核心在于自由贸易，被称贸易扩张主义。美国选择开辟贸易扩张主义的新路子是现实所迫、形势使然。一方面，领土扩张走不通。当时，世界上每一寸土地几乎都被列强划定了势力范围，后上道的美国每延此往进一步就是一场战争，抢占成本太高。即便抢夺成功，事后也要投入大量资金、军队等资源去管理，维持成本太重。实际上，老牌列强为此付出了沉重代价，像西班牙整个国家几乎都被拖进泥泞中。有些学者甚至把这种现象总结为扩张陷阱或扩张悖论。另一方面，贸易扩张更适合。此时的美国真正需要的不是土地、不是敌人，而是市场，是能够消化本土过剩产能的国际充裕市场。还有一点，美国当时的选择可能跟马汉这个人也有些关系。第一，同为历史学家，但马汉比特纳还多了个身份 —— 退役海军军官，马汉看问题想事情天然有一种海洋视角。第二，作为退役军人，马汉非常活跃，跟许多高级军官和政要保持紧密联系，形成了一个精英俱乐部。第三，马汉不是简单交际，经常接机兜售自己那套理论，获得决策层认可和支持，像后来做了美国总统的西奥多・罗斯福，就是马汉这套理论的忠实粉丝，甚至在媒体上多次公开称赞。总的来说，不同于西方列强传统的领土扩张主义，美国立足本土需要和国际局势走出了一条全新的扩张主义路子 —— 贸易扩张主义。转型实践：贸易扩张主义的艰难探索早在美国之前，英国就探索过贸易扩张的道路。地形上，英美作为岛国，抢占土地的本能欲望并不强；产能上，英国得益于第一次工业革命、美国受惠于第二次工业革命，国内产能需要国际市场消化。两国都有走贸易扩张的本能和优势，只是英国 “生不逢时”。德、法、意、俄等国都在疯狂搞领土扩张，且获利颇巨，英国拗不过趋势、抵不住诱惑，终于是跟进领土扩张。强如英国都失败了，足见贸易扩张之艰难。那么，美国又是如何走通的？且从三件重大事件来看。一是委内瑞拉边界危机。英国地理学家肖恩伯克在委内瑞拉和英属圭亚那边境擅自划界，不久又在争议地区发现大量金矿。交涉后，委内瑞拉发现光靠自身讨不了好处，决心把美国拉下水。当时，英国欲将南美内陆贸易主要干线之一的奥里诺科河河口地区纳入囊中，美国在南美贸易面临 “卡脖子” 风险。1895 年，美国正式介入，对英提出两大诉求：一是边界争端要由美国来仲裁；二是防止英国控制奥里诺科河河口地区。交涉的过程比较复杂和曲折，还差点引发了两个大国之间的战争。1896 年初谈判结束，美国两大核心诉求实现，但委方利益受害，更多的争议地区划给英国。美国冒险与英国在美洲大张旗鼓正面对抗，把英国这一潜在敌手迅速转变为合作伙伴，正式确立在西半球的霸权地位。更重要的是，美国基于现实利益考虑主导影响美洲贸易格局和秩序并获得成功，对美搞贸易扩张具有很强的正向刺激作用。二是美西战争及后续扩张活动。1895 年，古巴起义爆发，再次用武反对西班牙殖民统治。美国早就有赶走西班牙势力的想法，逮着此次战火中断美古贸易往来的机会迅速介入。1898 年 4 月，美国向西班牙宣战，8 月轻松打败西班牙，再次实现对贸易格局和秩序的主导。对西的轻松获胜极大鼓舞了美国，加速了扩张道路，且把主要方向集中在太平洋。先是吞并夏威夷群岛，接着占领菲律宾群岛，不小心走上了疯狂的领土扩张道路。现实很快让美清醒冷静下来。1899 年初，菲律宾土著爆发起义，美国镇压起义军付出惨痛代价。消息传回国内，举国震动。美国沉心反思扩张道路问题，结果是，及时中断美西战争后进一步扩大海外领土的趋势，重新回到贸易扩张和 “要点式扩张” 的既定路线。三是 “门户开放” 照会。在美国集中力量拓展美洲版图时，列强掀起瓜分中国狂潮。美西战争后，美国猛然发现中国偌大市场已被瓜分将尽。美国没有加入瓜分行列，而是坚持大国协调路线，试图走进中国市场。1899 年 9 月，美国先后给英国、德国、俄国、日本等列强发出了第一次门户开放照会，试图在承认列强势力范围划分的基础上最大程度争取美国在华利益，要求各国允许美国在其势力范围内做生意。美国巧妙利用列强间权力制衡格局，逐一谈判突破，得到了列强口头的正面答复。1900 年，八国联军攻入北京，但各怀鬼胎，都不愿意别国获利更多。美国趁机给列强同时群发第二次门户开放照会，明确提出 “保持中国领土和行政完整”，变相否定各国势力范围。各国基于现实考虑，竟都不同程度同意了。美国虽没能阻止列强瓜分行为，却获利颇丰。经此一事，美国经受住考验和挑战，不像英国那样摇摆不定、朝三暮四，彻底走上了贸易扩展道路。1890 年，西进运动结束，边界扩张关闭；1900 年，第二次门户开放照会获得胜利。这两件事，一闭一合，恰好展示了美国从孤立主义向扩张主义转型的全过程，前者标志着美国原有的发展模式走到了尽头，后者标志着美国成功走上了新道路 —— 贸易扩张主义。在这十年间，美国经历了抛弃原有发展套路、艰难探索发展方向、坚定发展道路，有过危机，有过困惑，有过摇摆，有过希望，最终坚定走上了贸易扩张道路。此后的美国一直朝着这十年间确定的方向崛起和发展，最终成为世界第一强国，这就是书名所说 “帝国定型” 的意义所在。

这是一本研究和讲述 19 世纪末美国如何完成国家转型的书，所以副标题叫 “美国的 1890—1900”。作者写这本书的目的，其实是为了讨论一个问题，就是美国究竟是从什么时候崛起的？
我们都知道，美国在过去一个多世纪中，一直保持着超级大国的地位，因此关于 “美国崛起” 的研究和讨论，一直都是热门话题。我们对于这个问题的理解，一般都聚焦于几个重大的历史事件所带来的影响上，比如南北战争、一战、二战等等。而从大的历史脉络来看，1890 到 1900 这 10 年并没有发生什么重大的事件，更不要说 “转型” 了。
但在作者眼中，这 10 年对于美国的意义，就有些类似于 “万历十五年” 对于明朝的意义。也就是表面上看起来，好像没什么要紧事发生，“但实质上却是以前发生大事的症结，也是将在以后掀起波澜的机缘”。不过，和万历十五年不同的是，万历十五年是明朝衰落的节点，而 1890 到 1900 这 10 年是美国崛起的节点。用一句话概括就是：在 19 世纪最后的 10 年中，过去一百多年的发展模式已经走到了尽头，整个国家都需要 “战略转型”，而正是这一次转型，奠定了此后美国崛起的基础。所以，这本书才用 “定型” 这两个字，来定义这 10 年。

了解一个国家，了解世界，了解帝国，增长见识。

正如美国的 “例外论” 一直经久不衰一样，实际每个超大国家在一定程度上都可以说是一种例外，但是，像制度、成本和战略等反复出现的、具有某种规律性的要素可能永远值得人们思考，也永远没有止境。笔者涉猎广泛，经济、军事、外交、文化、博弈论等等领域在这本《帝国定型》中都有提及。充分展现了美国在关键转型时期的抉择和结果。

国际层面的政治博弈才是真正的高手对决，考虑全面成都非常人想象，就是博弈对决主角估计自己也都是一个棋子，这不是人与人的博弈，更像是历史 文化 宗教 观念 思想 气运的对碰融合。看似美国在每一次路口都选对了，其实每次选择的时候都是极度谨慎。贸易夸张，要点式扩张，西部的关闭，对华的门户开放，每件事都可以单独拿出来好好学习研究深思。

看到美国务实和精明的一面～大国的崛起不容易，除了宏观上的战略方向，更需要在各种细节上次精明的算计，以及整个社会认知的提升～

1890 年至 1900 年，这是美国🇺🇸登上世界大国舞台的首秀时期；如同京剧《挑滑车》当中的高宠，锣鼓点齐奏之后的开场白：啊哈，啊哈，啊哈哈！一亮相就表现不凡。

美国也经过过大兴土木（铁路）造成的产能过剩，也有过供给侧改革，最终走向了海权扩张的道路。我们呢？大修高铁、世界工厂，去库存、供给侧改革，最终走向何方？一带一路？对比来看，妙不可言，中必胜！

19 世纪最后 10 年的美国历史，是一场具有典型意义的国家转型的案例。对于美国来说，这种意义在于三点。第一，让美国完成了从 “本土型” 国家，到 “国际型” 国家的转变。从本质上来说，“19 世纪危机” 是美国上一阶段发展结束的标志，而这一次 “转型” 令其开启了一个持续至今的新阶段。第二，从人类历史进程的角度来说，美国的转型开辟了一条与之前所有 “大国崛起” 模式都不相同的新模式。从这个角度来说，美国这个帝国，既不同于罗马，也不同于大英帝国。第三，在过程和表象上，它有助于我们理解今天的中国以及国际关系。今天的中国和一百多年前的美国有一定的相似性，但又将开辟另一条完全不同的道路。

美国真是运气好，崛起的过程真的很顺，没有遇到太大的阻挠。跟他的地理位置有直接的关系。美国远离强手如云的亚欧大陆，东西两大洋南北无强敌，整个大陆绝大部分都是可适宜耕种的土地，而且绝大部分适合人类居住，真是老天爷太偏心了给的一块好地。其实美国南部濒临墨西哥湾也靠海，而且还有密西西比河的出海口。唉！真是块好地方！

作为一个帝国，美国是没有边界的，相比老牌帝国，更加注重成本与收益，更加注重贸易的影响力，也更能解释当前地缘政治和贸易冲突的来源。

站在中华民族崛起的原点，面对波谲云诡的国际国内环境，重新审视和解读美国崛起的十年，有着极强现实与历史意义。比如与国际制度的相容性，比如扩张的成本敏感度与投入产出，都是值得后人去深思的

“历史与现实之间永远是一种深层的互动关系，所以历史观本质上也是世界观。但是，两者只能是一种哲学意义上的相互映现，而不是庸俗化的对照。”