经济
类型
可以朗读
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250千字
字数
2017-01-01
发行日期
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主编推荐语
考试辅导书，遵循大纲，深入浅出讲解，含真题练习。
内容简介
作为证券投资顾问胜任能力考试的考前辅导资料，本书严格遵循证券业协会颁布的考试大纲，根据改革后历次考试特点架构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。作者从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点，同时精选最新考试真题与典型练习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过对典型习题的练习来巩固相关知识，增强应试能力。
目录
- 封面
- 扉页
- 版权信息
- 目录
- 内容提要
- 前言
- 第一部分 备考指南
- 第一章 考试介绍
- 一、考试简介
- 二、报名条件
- 三、考试科目设置
- 四、考试题型、分值和时长
- 五、考试重点章节
- 六、考试组织实施
- 七、通过证券投资顾问胜任能力考试的意义
- 第二章 高频考点及复习建议
- 一、高频考点
- 二、复习建议
- 第二部分 名师讲义
- 第一章 证券投资顾问业务监管
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 资格管理
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、证券投资顾问的执业资格取得方式（掌握）
- 二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理（掌握）
- 三、证券投资顾问后续执业培训的要求（掌握）
- 第二节 主要职责
- 考纲要求
- 名师讲义
- 第三节 工作规程
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、证券投资顾问业务管理制度（熟悉）
- 二、证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制（熟悉）
- 三、证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节（熟悉）
- 四、证券投资顾问业务的原则（掌握）
- 五、证券投资顾问业务的要求（熟悉）
- 六、证券投资顾问业务的流程（熟悉）
- 七、证券投资顾问业务风险揭示书的要求（熟悉）
- 八、证券投资顾问服务协议的要求（熟悉）
- 九、证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据（熟悉）
- 十、证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求（熟悉）
- 十一、证券投资顾问业务客户回访机制（熟悉）
- 十二、证券投资顾问业务客户投诉处理机制（熟悉）
- 十三、对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求（掌握）
- 十四、证券投资顾问的禁止性行为的要求（掌握）
- 十五、证券投资顾问应具备的职业操守（掌握）
- 十六、证券投资顾问人员管理制度（熟悉）
- 十七、证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求（熟悉）
- 第四节 法律责任
- 考纲要求
- 名师讲义
- 本章过关演练
- 第二章 基本理论
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 生命周期理论
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、投资者偏好特征（熟悉）
- 二、生命周期各阶段的特征、需求和目标（熟悉）
- 三、生命周期各阶段的理财规划及理财重点（熟悉）
- 第二节 货币的时间价值
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、货币时间价值概念及影响因素（了解）
- 二、时间价值与利率的基本参数（熟悉）
- 三、现值和终值的计算（熟悉）
- 四、复利期间和有效年利率的计算（熟悉）
- 五、年金的计算（熟悉）
- 第三节 资本资产定价理论
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、资本资产定价模型的假设条件（熟悉）
- 二、资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义（熟悉）
- 三、证券系数的涵义和应用（了解）
- 四、资本资产定价模型的应用（熟悉）
- 五、套利定价理论的原理（熟悉）
- 六、套利组合的概念及计算（掌握）
- 七、运用套利定价方程计算证券的期望收益率（熟悉）
- 八、套利定价模型的应用（熟悉）
- 第四节 证券投资理论
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、证券组合的含义（掌握）
- 二、证券组合可行域和有效边界的含义（熟悉）
- 三、证券组合可行域和有效边界的一般图形（熟悉）
- 四、有效证券组合的含义和特征（熟悉）
- 五、最优证券组合的含义和选择原理（熟悉）
- 六、战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置（熟悉）
- 第五节 有效市场假说
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、预期效用理论（熟悉）
- 二、认知过程的偏差（熟悉）
- 三、过度自信和心理账户的概念（熟悉）
- 四、羊群效应（熟悉）
- 五、时间偏好和损失厌恶效应（熟悉）
- 六、前景理论（了解）
- 七、金融市场中的个体心理与行为偏差的概念（熟悉）
- 八、金融市场中的群体行为与金融泡沫（熟悉）
- 九、金融市场泡沫的特征和规律（掌握）
- 十、行为资产定价理论（了解）
- 十一、有效市场假说的概念、假设条件（了解）
- 十二、有效市场假说与行为金融理论的联系与区别（了解）
- 十三、强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征（掌握）
- 十四、有效市场假说在证券投资中的应用（掌握）
- 本章过关演练
- 第三章 客户分析
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 信息分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、客户信息的分类（熟悉）
- 二、客户信息收集方法（掌握）
- 第二节 财务分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、个人资产负债表的项目及其内容（熟悉）
- 二、个人现金流量表的项目及其内容（熟悉）
- 三、预测客户未来收入的方法（掌握）
- 四、预测客户未来支出的方法（掌握）
- 第三节 风险分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、客户理财价值观（了解）
- 二、客户风险偏好的主要类型（了解）
- 三、客户风险承受能力的影响因素（熟悉）
- 四、客户风险承受能力的评估方法（掌握）
- 五、客户风险特征的内容（熟悉）
- 六、客户风险特征矩阵的编制方法（掌握）
- 七、投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响（了解）
- 第四节 目标分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、客户证券投资需求和目标的分类和内容（熟悉）
- 二、客户证券投资目标分析方法（掌握）
- 本章过关演练
- 第四章 证券分析
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 基本分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、基本分析的两种主要方法（了解）
- 二、由上而下分析法的基本原理（了解）
- 三、由上而下分析法的主要步骤和内容（掌握）
- 四、由下而上分析法的基本原理（了解）
- 五、由下而上分析法的主要步骤和内容（掌握）
- 六、宏观经济分析的主要内容（熟悉）
- 七、证券市场的供求关系分析（掌握）
- 八、证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制（熟悉）
- 九、行业分析的主要内容（熟悉）
- 十、行业竞争情况分析的主要内容和基本方法（熟悉）
- 十一、行业生命周期分析的主要内容和基本方法（熟悉）
- 十二、公司分析的主要内容（熟悉）
- 十三、公司财务报表分析的主要方法（掌握）
- 十四、主要财务比率指标分析（掌握）
- 十五、公司杜邦分析（掌握）
- 十六、公司分红派息（掌握）
- 十七、证券估值在公司未来财务预测中的应用分析（掌握）
- 十八、证券估值方法的主要类型（熟悉）
- 十九、股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法（掌握）
- 二十、市盈率和资本资产定价模型等相对估值法（掌握）
- 第二节 技术分析
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、技术分析的基本假设（了解）
- 二、技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图（熟悉）
- 三、技术分析的趋势线（熟悉）
- 四、技术分析的阻力位与支撑位（熟悉）
- 五、移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标（掌握）
- 六、道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法（熟悉）
- 七、技术分析方法的分类及其特点（熟悉）
- 八、技术分析的应用前提、适用范围和局限性（了解）
- 九、总体、样本和统计量的含义（熟悉）
- 十、统计推断的参数估计（熟悉）
- 十一、统计推断的假设检验（熟悉）
- 十二、常用统计软件及其应用（熟悉）
- 本章过关演练
- 第五章 风险管理
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 信用风险管理
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、信用风险类别（熟悉）
- 二、信用风险识别的内容和方法（掌握）
- 三、计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法（掌握）
- 四、监测信用风险的主要指标和计算方法（熟悉）
- 五、预警信用风险的程序和主要方法（熟悉）
- 六、控制信用风险的限额管理方法（掌握）
- 七、信用风险缓释技术的主要内容及处理方法（掌握）
- 第二节 市场风险管理
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、市场风险的四种类型（了解）
- 二、久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围（掌握）
- 三、市场风险管理流程（掌握）
- 四、控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法（掌握）
- 第三节 流动性风险管理
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制（了解）
- 二、流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法（掌握）
- 三、流动性风险的监测指标和预警信号（了解）
- 四、利用压力测试、情景分析预测流动性（掌握）
- 五、控制流动性风险的主要做法（熟悉）
- 本章过关演练
- 第六章 品种选择
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 产品选择
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、证券产品选择的目标（熟悉）
- 二、证券产品选择的基本原则（掌握）
- 三、证券产品选择的步骤（掌握）
- 四、现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征（熟悉）
- 五、产品与客户适配的相关要求（掌握）
- 第二节 时机选择
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、买卖证券产品时机选择的一般原则（掌握）
- 二、证券产品进场时机选择的要求（熟悉）
- 三、证券产品买进时机选择的策略（熟悉）
- 四、证券产品卖出时机选择的策略（熟悉）
- 第三节 行业轮动
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、行业轮动的特征（了解）
- 二、行业轮动的驱动因素（了解）
- 三、行业轮动的主要策略及配置（了解）
- 四、不同行业轮动的关联性和介入时点的选择（了解）
- 本章过关演练
- 第七章 投资组合
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 股票投资组合
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、股票投资风格分类体系（熟悉）
- 二、股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法（掌握）
- 三、积极型股票投资策略操作方法（掌握）
- 四、简单型消极投资策略（了解）
- 五、指数型消极投资策略的市值法和分层法（掌握）
- 六、加强指数法（熟悉）
- 第二节 债券投资组合
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略（掌握）
- 二、指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略（掌握）
- 第三节 衍生工具
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、实施对冲策略的主要步骤（熟悉）
- 二、风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容（掌握）
- 三、主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法（掌握）
- 四、实施套利策略的主要步骤（熟悉）
- 五、期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法（熟悉）
- 本章过关演练
- 第八章 理财规划
- 本章考情分析
- 本章思维导图
- 第一节 现金、消费和债务管理
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、现金、消费和债务管理的目标（熟悉）
- 二、现金预算编制的内容和程序（熟悉）
- 三、现金预算控制的方法（了解）
- 四、现金预算与实际的差异分析（了解）
- 五、应急资金管理的内容（了解）
- 六、即期消费和远期消费的内容（熟悉）
- 七、消费支出预期的内容（熟悉）
- 八、其他消费的内容（了解）
- 九、有效债务管理的考虑因素
- 十、影响个人信贷能力的因素（了解）
- 十一、债务管理应注意的事项（了解）
- 十二、家庭财务预算的综合分析（掌握）
- 第二节 保险规划
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、保险基本原理和我国主要的保险品种（了解）
- 二、保险规划的目标（熟悉）
- 三、制定保险规划的原则（掌握）
- 四、保险规划的主要步骤（掌握）
- 五、保险规划的风险类型（熟悉）
- 六、保险规划的典型案例（熟悉）
- 第三节 税收规划
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、我国的税收体系和主要税种（了解）
- 二、税收规划的目标（熟悉）
- 三、税收规划的原则（熟悉）
- 四、税收规划的基本内容（熟悉）
- 五、税收规划的主要步骤（熟悉）
- 六、税收规划的实际运用（熟悉）
- 第四节 人生事件规划
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、教育规划的分类、内容和制定方法（掌握）
- 二、退休规划的误区和步骤（掌握）
- 三、遗产规划工具和策略的选择（熟悉）
- 第五节 投资规划
- 考纲要求
- 名师讲义
- 一、投资规划的目标（熟悉）
- 二、投资规划的基本内容（熟悉）
- 三、投资规划的步骤（掌握）
- 四、投资规划的实际运用（熟悉）
- 本章过关演练
- 第三部分 历年真题与模拟试题
- 历年真题
- 证券投资顾问业务真题（一）
- 证券投资顾问业务真题及详解（二）
- 模拟试题
- 证券投资顾问业务模拟试题（一）
- 证券投资顾问业务模拟试题及详解（二）
- 第四部分 答案与解析
- 各章过关演练答案与解析
- 历年真题答案与解析
- 模拟试题答案与详解
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人民邮电出版社
人民邮电出版社是工业和信息化部主管的大型专业出版社，成立于1953年10月1日。人民邮电出版社坚持“立足信息产业、面向现代社会、传播科学知识、服务科教兴国”，致力于通信、计算机、电子技术、教材、少儿、经管、摄影、集邮、旅游、心理学等领域的专业图书出版。
