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271千字
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2020-06-01
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主编推荐语
本书对反洗钱内部控制有效性问题作了深入的探讨，介绍了19项反洗钱内部控制体系设计。
内容简介
本书详细论述了洗钱行为的定义、构成以及洗钱行为和上游犯罪的关系。对毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪涉及的87个洗钱上游犯罪罪名进行了解析。
本书对反洗钱法的客户身份识别制度、大额交易报告和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度三大制度进行了详细的解析。将风险评估分为客户风险评估、业务风险评估、体系风险评估三个层次进行分析。
目录
- 版权信息
- 第一章 洗钱和反洗钱法律制度
- 第一节 洗钱相关概念解析
- 一、洗钱的定义
- 二、洗钱行为的构成
- 三、洗钱行为与上游犯罪的关系问题
- 四、上游犯罪的类型分析
- 第二节 洗钱行为的类型分析
- 一、他洗钱行为和自洗钱行为
- 二、藏匿型洗钱行为、转移型洗钱行为、构造型洗钱行为和混合型洗钱行为
- 第三节 反洗钱法律制度及其发展
- 一、反洗钱概述
- 二、我国反洗钱法律的发展历程
- 三、目前有效的反洗钱法律、法规、规章和其他规范性文件
- 四、我国反洗钱法律制度存在的问题
- 五、与反洗钱有关的国际公约和文件
- 六、国外反洗钱法律发展
- 第二章 上游犯罪解析
- 第一节 毒品犯罪
- 一、走私、贩卖、运输、制造毒品罪
- 二、非法持有毒品罪
- 三、包庇毒品犯罪分子罪
- 四、窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪
- 五、非法生产、买卖、运输制毒物品、走私制毒物品罪
- 六、非法种植毒品原植物罪
- 七、非法买卖、运输、携带、持有毒品原植物种子、幼苗罪
- 八、引诱、教唆、欺骗他人吸毒罪
- 九、强迫他人吸毒罪
- 十、容留他人吸毒罪
- 十一、非法提供麻醉药品、精神药品罪
- 第二节 黑社会性质组织犯罪
- 一、组织、领导、参加黑社会性质组织罪
- 二、入境发展黑社会组织罪
- 三、包庇、纵容黑社会性质组织罪
- 第三节 恐怖活动犯罪
- 一、组织、领导、参加恐怖组织罪
- 二、帮助恐怖活动罪
- 三、准备实施恐怖活动罪
- 四、宣扬恐怖主义、极端主义、煽动实施恐怖活动罪
- 五、强制穿戴宣扬恐怖主义、极端主义服饰、标志罪
- 六、非法持有宣扬恐怖主义、极端主义物品罪
- 第四节 走私犯罪
- 一、走私武器、弹药罪
- 二、走私核材料罪
- 三、走私假币罪
- 四、走私文物罪
- 五、走私贵重金属罪
- 六、走私珍贵动物、珍贵动物制品罪
- 七、走私国家禁止进出口的货物、物品罪
- 八、走私淫秽物品罪
- 九、走私废物罪
- 十、走私普通货物、物品罪
- 十一、按走私罪处理的行为
- 第五节 贪污贿赂犯罪
- 一、贪污罪
- 二、挪用公款罪
- 三、受贿罪
- 四、单位受贿罪
- 五、利用影响力受贿罪
- 六、行贿罪
- 七、对有影响力的人行贿罪
- 八、对单位行贿罪
- 九、介绍贿赂罪
- 十、单位行贿罪
- 十一、巨额财产来源不明罪
- 十二、隐瞒境外存款罪
- 十三、私分国有资产罪
- 十四、私分罚没财物罪
- 十五、非国家工作人员受贿罪
- 十六、对非国家工作人员行贿罪
- 十七、对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪
- 十八、职务侵占罪
- 十九、挪用资金罪
- 第六节 破坏金融管理秩序犯罪
- 一、伪造货币罪
- 二、出售、购买、运输假币罪
- 三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
- 四、持有、使用假币罪
- 五、变造货币罪
- 六、擅自设立金融机构罪
- 七、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪
- 八、高利转贷罪
- 九、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
- 十、非法吸收公众存款罪
- 十一、伪造、变造金融票证罪
- 十二、妨害信用卡管理罪
- 十三、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪
- 十四、伪造、变造国家有价证券罪
- 十五、伪造、变造股票、公司、企业债券罪
- 十六、擅自发行股票、公司、企业债券罪
- 十七、内幕交易、泄露内幕信息罪
- 十八、利用未公开信息交易罪
- 十九、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
- 二十、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
- 二十一、操纵证券、期货市场罪
- 二十二、背信运用受托财产罪
- 二十三、违法运用资金罪
- 二十四、违法发放贷款罪
- 二十五、吸收客户资金不入账罪
- 二十六、违规出具金融票证罪
- 二十七、对违法票据承兑、付款、保证罪
- 二十八、逃汇罪
- 二十九、骗购外汇罪
- 三十、洗钱罪
- 第七节 金融诈骗犯罪
- 一、集资诈骗罪
- 二、贷款诈骗罪
- 三、票据诈骗罪
- 四、金融凭证诈骗罪
- 五、信用证诈骗罪
- 六、信用卡诈骗罪
- 七、有价证券诈骗罪
- 八、保险诈骗罪
- 第三章 客户身份识别制度
- 第一节 客户身份识别概述
- 一、客户身份识别的历史沿革和含义
- 二、与客户身份识别有关的概念辨析
- 三、客户身份识别的意义
- 四、实践中不法行为人常用的虚构身份的方式
- 第二节 客户身份识别的原则
- 一、真实原则
- 二、有效原则
- 三、完整原则
- 四、独立原则
- 五、区别原则
- 六、持续原则
- 第三节 客户身份识别的步骤
- 一、询问
- 二、核对
- 三、查验
- 四、记录
- 五、留存
- 第四节 客户身份识别的对象
- 一、问题的提出
- 二、客户本人
- 三、客户的法定代表人（负责人）
- 四、自然人客户的代理人
- 五、非自然人客户的业务经办人
- 六、非自然人客户的控股股东或者实际控制人
- 七、客户交易对手
- 八、客户关系人
- 九、非自然人客户受益所有人
- 第五节 客户身份识别的方法
- 一、面对面识别
- 二、委托识别
- 三、远程身份识别
- 四、针对疑似虚构身份的高风险客户的身份识别技巧
- 第六节 客户身份的持续识别、重新识别
- 一、初次识别、持续识别、重新识别的概念辨析
- 二、持续识别适用的情形
- 三、重新识别适用的情形
- 四、客户身份资料更新的处理
- 第四章 客户身份资料和交易记录保存制度
- 第一节 客户身份资料和交易记录保存制度概述
- 一、客户身份资料和交易记录的定义
- 二、客户身份资料和交易记录保存制度的意义
- 三、客户身份资料和交易记录保存的原则
- 四、客户身份资料及交易记录的保存与个人信息保护之间的关系
- 第二节 客户身份资料和交易记录的保存范围
- 一、客户身份资料和交易记录的分类
- 二、需要保存的客户身份资料
- 三、需要保存的交易记录
- 第三节 客户身份信息和交易记录的保存方法
- 一、总体要求
- 二、数据查询和分析
- 三、保存期限
- 第四节 客户身份资料和交易记录的保密
- 一、保密制度含义
- 二、客户身份资料和交易记录的保密范围、保密方法
- 第五章 大额交易和可疑交易报告制度
- 第一节 大额交易报告制度
- 一、概述
- 二、大额交易报告标准
- 三、大额交易报告标准的分解
- 四、大额交易的计算
- 五、大额交易报告的提交
- 六、大额交易报告的保障措施
- 七、大额交易报告要素
- 第二节 可疑交易报告制度
- 一、可疑交易报告概述
- 二、可疑交易的监测标准
- 三、对可疑交易的分析判断
- 四、可疑交易报告程序
- 五、可疑交易报告的类型
- 六、涉恐名单监测及回溯调查
- 七、提交可疑交易报告后的处理措施
- 八、可疑交易报告的保障措施
- 九、可疑交易报告要素
- 第六章 风险评估制度
- 第一节 客户风险评级
- 一、客户风险评级的意义
- 二、洗钱风险评级与其他类型风险评级的关系
- 三、客户洗钱和恐怖融资风险评估的基本原则
- 四、风险评估指标体系
- 五、指标使用
- 六、风险评级及客户等级划分操作流程
- 七、客户风险等级的调整
- 八、客户风险评级举例
- 第二节 业务风险评估
- 一、高风险业务的识别
- 二、对高风险业务的管理和控制措施
- 三、新产品、新业务的风险评估
- 第三节 体系风险评估
- 一、概述
- 二、固有风险自评估应考虑的因素
- 三、控制风险评估应考虑的因素
- 第七章 反洗钱内部控制体系设计
- 第一节 组织架构设计
- 一、反洗钱内部控制体系的意义
- 二、内控体系的架构
- 第二节 内控制度设计
- 一、内控制度设计的总体要求
- 二、高级管理人员履职制度
- 三、风险管理基本制度
- 四、反洗钱管理基本制度
- 五、客户身份识别制度
- 六、客户身份资料和交易记录保存制度
- 七、大额交易和可疑交易报告制度
- 八、客户洗钱和恐怖融资风险评估制度
- 九、客户洗钱和恐怖融资风险分类管理制度
- 十、反洗钱保密制度
- 十一、反洗钱培训制度
- 十二、反洗钱宣传制度
- 十三、反洗钱审计制度
- 十四、洗钱风险评估制度
- 十五、协助反洗钱行政调查制度
- 十六、配合反洗钱监管制度
- 十七、涉及恐怖活动资产冻结制度
- 十八、洗钱风险事件应急处理制度
- 十九、洗钱风险报告制度
- 二十、高风险业务管理制度
- 第八章 反洗钱技术系统的建设
- 第一节 反洗钱技术系统的功能
- 一、反洗钱技术系统概述
- 二、反洗钱系统主要功能
- 第二节 监测模型的建设
- 一、可疑交易监测规则的类型
- 二、多异常特征下的疑似非法交易行为判断
- 三、基于客户行为习惯的防欺诈策略
- 四、交易限额的设置问题
- 第九章 反洗钱法律责任解析
- 第一节 反洗钱违法行为概述
- 一、反洗钱违法行为的构成
- 二、对反洗钱违法行为过错的认定
- 三、洗钱行为与反洗钱违法行为的关系
- 四、反洗钱违法行为与其他违法行为的竞合
- 第二节 反洗钱违法行为的类型
- 一、违反反洗钱内部控制管理规定的行为
- 二、违反反洗钱基本管理制度的行为
- 三、未按规定冻结涉恐资产
- 四、拒不配合反恐调查、阻碍反恐工作
- 第三节 反洗钱违法行为的法律责任
- 一、概述
- 二、违反反洗钱内部控制管理规定行为的法律责任
- 三、违反反洗钱基本管理制度行为的法律责任
- 四、未按规定冻结涉恐资产行为的法律责任
- 五、拒不配合反恐调查、阻碍反恐工作行为的法律责任
- 六、反洗钱违法行为的其他法律责任
- 第四节 国际反洗钱违规处罚情况
- 一、美国对反洗钱违规的处罚
- 二、英国的反洗钱处罚
- 附录 反洗钱制度示范文本（节选）
- 一、 董事、监事、高级管理人员反洗钱工作条例
- 二、 风险管理基本制度
- 三、 反洗钱管理基本制度
- 四、 客户身份识别制度
- 五、 客户身份资料和交易记录保存制度
- 六、 大额交易和可疑交易报告制度
- 七、 客户洗钱和恐怖融资风险评估制度
- 八、 客户洗钱和恐怖融资风险分类管理制度
- 九、 反洗钱保密制度
- 十、 反洗钱培训制度
- 十一、 反洗钱宣传制度
- 十二、 反洗钱审计制度
- 十三、 洗钱风险评估制度
- 十四、 协助反洗钱行政调查制度
- 十五、 配合反洗钱监管制度
- 十六、 涉及恐怖活动资产冻结制度
- 十七、 洗钱风险事件应急制度
- 十八、 洗钱风险报告制度
- 十九、 高风险业务管理制度
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