经济
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252千字
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2017-06-01
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主编推荐语
资本市场全面介绍，易难递进，利用资本插上翅膀。
内容简介
本书全面介绍了资本市场，先讲案例，再讲知识点，从案例中透视资本的规律和道理。主要讲述股票市场、信贷市场、债券市场、信托计划融资、资产证券化等。同时，对于私募股权、境内上市、境外上市、上市公司再融资、并购重组、市值管理以及退市（即私有化）进行讲述。在结构上，本书内容的安排顺序是先易后难，层层递进，先境内后境外，遵循上市前—上市—再融资—市值管理—退市的逻辑。并特别专章介绍了互联网金融的内容，回应了新形势的要求。旨在帮助企业家在现有体制、制度框架下利用好资本市场，优化金融资源配置，为企业的发展、腾飞插上资本的翅膀
目录
- 版权信息
- 前言
- 一、股票市场
- 1.证券交易所
- 2.上海证券交易所
- 3.深圳证券交易所
- 4.深圳证券交易所主板或上海证券交易所主板的分工与竞争
- 5.主板、 中小板、创业板的差异
- 6.新三板及其与主板、创业板的差异
- 7.新三板与其他类似市场的区别
- 二、债券市场
- 1.企业债
- （1）企业债券的定义与优点
- （2）企业债的发行条件
- （3）企业债券发行的申报与核准
- （4）企业债的条款设计
- （5）《关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金〔2012〕3451号）
- （6）《关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改办财金〔2013〕957号）
- （7）《关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》（发改办财金〔2015〕3127号）
- 2.地方政府投融资平台公司发行“城投债”
- （1）发行条件
- （2）担保
- （3）资产
- （4）募集资金用途
- （5）对城投公司注入资产及重组的管理
- 3.中小企业集合企业债
- 4.项目收益债券
- 5.绿色（企业）债券
- （1）现阶段支持重点
- （2）审核要求
- （3）相关政策
- 6.专项（企业）债券
- （1）城市地下综合管廊建设专项债券
- （2）战略性新兴产业专项债券融资
- （3）养老产业专项债券
- （4）城市停车场建设专项债券
- （5）市场化银行债权转股权专项债券
- 7.短期融资券
- 8.超短融资券
- 9.中期票据
- 10.中小企业集合票据
- 11.银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行
- 非公开定向发行的界定
- 形式完备性核对
- 销售与定价
- 信息披露
- 募集资金用途
- 评级
- 12.银行间市场非金融企业绿色债券融资工具
- 13.公司债券
- （1）公开发行及转让
- （2）非公开发行及转让
- （3）发行与承销管理
- （4）增信机制、偿债保障措施
- 14.绿色公司债券
- 15.上市公司可转换公司债券
- （1）一般规定
- （2）其他规定
- 16.创业板上市公司非公开发行公司债券
- 17.永续债
- 18.境外人民币债券
- （1）定义
- （2）申请程序
- （3）条件
- （4）境内非金融机构发行人民币债券的申请材料
- （5）核准
- （6）发行
- （7）募集资金用途
- （8）外债管理
- （9）与香港法律的关系
- （10）境内机构为境外分支机构发债提供担保
- （11）在其他地区发行人民币债券
- 19.银行间债券市场与交易所债券市场
- 银行间债券市场
- 交易所债券市场
- 20.企业偏爱哪一类债券？
- 三、信贷市场
- 1.村镇银行
- （1）什么是村镇银行？
- （2）村镇银行的贷款
- （3）设立村镇银行的条件
- （4）村镇银行的业务
- 2.小额贷款公司
- （1）什么是小额贷款公司？
- （2）小额贷款公司的设立
- （3）小额贷款公司的资金来源
- （4）小额贷款公司的资金运用
- （5）贷款利率
- （6）小额贷款公司的监督管理
- （7）在北京设立小额贷款公司
- 3.融资租赁
- 融资租赁的特征
- 融资租赁与一般租赁的区别
- 融资租赁的优势
- 融资租赁的主要模式
- 4.夹层融资
- （1）什么是夹层融资（Mezzanine Financing）
- （2）私募股权资本（PE）与夹层资本（Mezzanine Capital）的关系
- （3）夹层融资的结构
- （4）夹层融资对借款企业的利弊
- （5）夹层融资对资金提供者的利弊
- （6）夹层融资是风险投资后续资金的重要来源
- 5.企业间拆借合同的法律效力
- 6.民间借贷的利率与利息
- 四、信托计划融资
- 1.信托：代人理财还是代人融资？
- 2.单一资金信托（计划）和集合资金信托（计划）
- 3.集合信托计划
- （1）集合信托计划的特点
- （2）集合信托计划设立的条件
- （3）集合信托计划的投资者
- （4）集合信托计划的推销
- 4.集合信托计划的结构
- 5.集合信托计划的分层设计
- 6.贷款型信托计划在中小企业融资中的运用
- （1）什么是贷款型信托？
- 7.股权信托在中小企业融资中的运用
- （1）单一资金信托下的股权信托
- （2）集合资金信托下的股权信托
- （3）集合资金信托下的股权信托用于金融投资
- （4）集合资金信托下的股权信托用于房地产投资
- 8.特定财产收益权信托在中小企业融资中的运用
- （1）房地产项目的经营收益权信托
- （2）基础设施收益权信托
- （3）股权收益权信托
- 9.混合型信托计划在中小企业融资中的运用
- 10.集合信托计划与有限合伙的结合
- 五、企业上市前引进私募股权投资
- 1.风险投资（VC）与私募股权（PE）
- 2.市盈率（P/E）与市净率（P/B）
- 3.有限合伙企业、普通合伙人（GP）与有限合伙人（LP）
- 4.尽职调查（DD）
- 5.谈判与条款清单
- 6.保护性条款
- 7.PE挑选企业的标准
- 8.创业者成功游说投资人的要诀
- 9.对于PE的突击入股问题
- 六、私募基金登记备案新规
- 1.对私募股权投资基金监管的法律依据
- （1）《证券投资基金法》
- （2）《私募投资基金监督管理暂行办法》
- （3）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
- （4）《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
- 2.私募基金登记备案常见问题解答
- （1）《私募基金登记备案常见问题解答》（2016年5月27日）
- （2）《私募基金登记备案相关问题解答（九）》（2016年5月13日）
- （3）《私募基金登记备案相关问题解答（八）》（2016年3月18日）
- （4）《私募基金登记备案相关问题解答（七）》
- 3.关于法律意见书的经验之谈
- 七、企业境内上市
- 1.上市的程序
- 2.上市所需的中介机构
- 3.企业上市的费用
- 4.上市的门槛
- 5.主板（含中小企业板）首次公开发行股票审核工作流程
- 具体审核环节简介
- 与发行审核流程相关的其他事项
- 6.创业板首次公开发行股票审核工作流程
- 具体审核环节简介
- 与发行审核流程相关的其他事项
- 7.董事会秘书
- 8.独立董事
- 八、新三板挂牌与融资
- 1.企业到新三板挂牌的意义
- （1）新三板具有定价功能
- （2）新三板具有融资功能
- （3）股份可以流动，老股东可以变现
- （4）挂牌便利了企业被收购
- （5）新三板具有转板绿色通道的预期
- （6）新三板挂牌过程本身就具有重大意义
- 2.新三板的挂牌审查制度
- （1）挂牌准入的实质条件
- （2）挂牌准入的程序制度
- （3）新三板挂牌制度的进一步发展
- 3.金融类企业在新三板挂牌的监管新要求
- （1）关于金融类企业的挂牌准入标准
- （2）关于信息披露及监管的要求
- （3）其他具有金融属性的挂牌公司的股票发行、重大资产重组等相关业务
- 4.对挂牌准入实行负面清单管理
- 5.新三板市场的融资功能
- （1）挂牌前的定向发行
- （2）挂牌的同时发行股份（挂牌并发行）
- （3）挂牌后的定向发行
- 6.挂牌公司股票发行认购协议中的特殊条款
- 7.挂牌公司发行股票募集资金管理的新要求
- （1）募集资金的使用
- （2）募集资金的专户管理
- （3）股票发行方案的信息披露要求
- 8.新三板挂牌公司在定增过程中典型违法违规行为
- 典型违法违规行为之一：忽略了证监会的核准程序
- 典型违法违规行为之二：提前使用募集资金
- 典型违法违规行为之三：信披违规
- 9.新三板市场的做市商制度
- （1）做市商制度的涵义与功能
- （2）我国采用传统竞争性做市商制度
- （3）挂牌公司如何参与股票做市业务？
- （4）做市商加入与退出
- （5）做市商的特殊权利与义务
- （6）做市商报价豁免
- （7）对做市商的监管
- （8）新三板做市商典型违规案例评析
- 10.新三板的分层管理制度
- （1）分层标准（准入标准）
- （2）维持标准
- （3）层级调整：升板与降板
- （4）新三板分层的功能与意义
- 九、境外上市
- 1.中国企业为什么要境外上市？
- 2.中国企业境外上市可以选择哪些地点？
- 3.中国企业境外上市所需的中介机构
- 4.中国企业境外直接上市
- 首次公开发行境外上市外资股（包括股票的派生形式）
- 5.大红筹上市
- 6.小红筹上市
- 7.规避“10号文”
- （1）协议控制模式
- （2）“先卖后买”与“先贷后转”模式
- （3）“第三方代持”模式
- 十、上市公司再融资
- 1.A股上市公司配股
- 2.A股上市公司公开增发
- 3.A股上市公司公开发行新股的条件
- 4.A股上市公司非公开发行
- 5.A股上市公司公开发行新股的程序
- 6.A股上市公司非公开发行股票的程序
- 7.A股上市公司发行可转债
- 8.深圳创业板上市公司私募债
- 9.境外上市公司增发（配售）
- 10.境外上市公司配股（供股）
- 11.境外上市公司发行优先票据（Senior Notes）
- 12.H股上市公司发行可转债
- 13.中国证监会对H股上市公司再融资的监管
- 十一、境内重组与并购
- 1.亚新科的一买一卖：资本的奥秘在于流动
- 2.亚太科技：超募资金如何用？
- 3.中信集团整体改制
- 4.金叶珠宝借壳光明家具上市
- 被借的壳公司：光明家具
- 洗壳：破产重整
- 九五投资进入
- 股权分置改革：九五投资成为控股股东
- 更名
- 真正实际控制人浮出水面，借壳上市收官
- 光明集团的收益
- 5.熔盛重工收购全柴动力
- 十二、跨境并购
- 1.吉利吞下沃尔沃：钱不是最重要的
- 2.徐福记卖给雀巢：放开手来天地宽
- 收购过程回放
- 收购目标——徐福记
- 收购方——雀巢
- 为何要卖掉徐福记股权？
- 评论
- 3.三一收购普茨迈斯特
- 4.中国企业境外收购与发改委的核准
- （1）核准项目权限
- （2）备案项目权限
- （3）信息报告确认
- （4）项目核准或备案流程
- 5.中国企业境外收购与商务部管理
- 6.中国企业境外收购与外汇管理
- 7.跨国收购与国家安全审查
- 美国的国家安全审查
- 欧洲主要国家的国家安全审查
- 中国的国家安全审查
- 8.收购与反垄断审查
- 十三、市值管理
- 1.市值管理：资本运作的新高度
- 2.祝义材用要约收购进行市值管理
- 3.上市首日大股东增持中信重工
- 4.管理层增持苏宁电器
- 5.熊市中的资本之道
- 熊市进行IPO，小心成为“冤大头”
- 上市公司可在熊市进行兼并收购
- 控股股东可在熊市中增持股份
- 6.资本运作“养猪论”
- “多养几头小猪”的资本运作模式
- “只养一头大猪”的资本运作模式
- 十四、私有化与退市
- 1.何谓上市公司“私有化”？
- 退市与私有化
- 私有化的原因
- 2.南都电源：新加坡退市后回深圳创业板成功上市
- 南都电源在新加坡借壳上市
- 私有化并退市
- 再上市
- 3.盛大的私有化和退市
- 退市过程
- 盛大家族
- 盛大网络私有化的原因
- 4.阿里巴巴的私有化和退市和再上市
- 退市过程
- 资本市场走一圈
- 一果多因，一箭三雕
- 再上市
- 阿里巴巴资本战略的高明之处
- 十五、资产证券化
- 1.什么是资产证券化？
- 2.信贷资产支持证券
- （1）信贷资产证券化发起机构与特定目的信托
- （2）特定目的信托受托机构
- （3）贷款服务机构
- （4）资金保管机构
- （5）资产支持证券发行与交易
- （6）信息披露
- （7）资产支持证券持有人权利及其行使
- （8）《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》（银发〔2012〕127号）
- 3.资产支持专项计划
- 4.PPP项目资产证券化
- 5.资产支持票据
- 6.保监会项目资产支持计划
- 十六、互联网金融[1]
- 1.什么是互联网金融？
- 2.互联网借贷与P2P网络借贷
- P2P网贷的主要模式
- 中国第一家网络信用借贷平台：拍拍贷
- 拍拍贷风控措施：风险备用金账户
- 3.股权众筹
- 股权众筹的分类
- “大家投” 平台股权众筹业务流程
- 股权众筹的未来合法化
- 4.互联网证券
- 互联网基金
- 互联网证券的创新业务
- 后记
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出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
