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492千字
字数
2021-11-01
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主编推荐语
本书对全球主要国家、国际组织的合规制度进行全面系统的介绍与评价分析，以求准确把握企业合规的国际趋势与发展方向。
内容简介
本书着重对全球主要国家、国际组织的合规制度进行全面系统的介绍与评价分析，为准确把握企业合规国际趋势与发展方向，为我国合规制度建立提供经验参考，为中国企业“走出去”避免合规风险、提升竞争力提供路径与策略指引。
本书的出版，可在不同层面填补国内理论空白，并满足企业风险治理与开拓风控法律服务两方面的紧迫现实需求。
目录
- 版权信息
- 序言 从企业合规到刑事合规
- 第一章 企业合规与刑事合规
- 第一节 企业合规的启蒙与发展
- 一、合规的含义与启蒙
- 二、域外合规制度的发展
- 三、我国合规制度的发展
- 第二节 刑事合规的兴起与主要形态
- 一、刑事合规的概念
- 二、美国的刑事合规制度
- 三、意大利的刑事合规制度
- 四、英国的刑事合规制度
- 五、西班牙的刑事合规制度
- 六、法国的刑事合规制度
- 第三节 刑事合规全球兴起的动力机制
- 一、观念牵引力：与社会治理理念高度契合
- 二、政策推动力：对企业犯罪预防无力的理性反思
- 三、内生性驱动力：能形成国家与企业双赢局面
- 第四节 刑事合规基本问题
- 一、刑事合规的基本要素
- 二、刑事合规与刑法
- 三、刑事合规与企业合规
- 第二章 美国企业合规制度
- 第一节 美国企业合规制度的形成与发展
- 一、美国企业合规制度的形成背景
- 二、美国企业合规制度的发展历程
- 第二节 美国企业合规的基本内涵
- 一、美国企业合规的规范指引
- 二、美国企业合规的基本内涵
- 第三节 美国刑事合规制度
- 一、美国刑事合规的实体法基础
- 二、企业刑事合规的美国模式解读
- 第四节 美国企业合规的形成机理
- 一、典型案件深刻反思推进了企业法治创新
- 二、政企合作反腐是催生企业合规的观念指引
- 三、企业合规属于现代企业风险管理体系的核心内容
- 四、刑事合规是实施企业合规的最佳保障
- 第五节 美国贸易管制合规及反贿赂合规
- 一、美国的贸易管制法律制度
- 二、美国反贿赂刑事制度概要
- 第六节 美国企业合规的总体评价
- 一、企业法治与企业合规注重创新发展
- 二、企业法治与企业合规的实践特色：注重起诉策略
- 三、企业法治与企业合规的全球关注：长臂管辖
- 四、企业法治与企业合规的理论研究：注重政策性反思
- 第三章 英国企业合规制度
- 第一节 英国反贿赂合规
- 一、英国预防行贿失职罪的充分程序抗辩事由
- 二、构建充分程序的六项原则
- 三、《英国司法部预防关联人贿赂指引》的评价
- 第二节 英国反逃税合规
- 一、《英国刑事金融法》的规定及其特点
- 二、预防逃税失职罪
- 三、长臂管辖原则
- 四、合理程序
- 五、英国税务与海关总署《处理逃税：预防逃税失职罪政府指引》的评价
- 第三节 英国反垄断合规
- 一、《英国竞争法合规指南》的规定及其特点
- 二、竞争合规的体系
- 三、竞争合规的信息反馈
- 四、对《英国竞争法合规指南》的评价
- 第四节 英国企业合规实践：BP公司HSSE合规框架
- 一、HSSE合规框架的制定背景
- 二、HSSE合规框架的内容
- 三、HSSE合规框架对于企业文化的影响
- 四、HSSE合规文化的全球推广
- 第四章 意大利企业合规制度
- 第一节 意大利企业合规概述
- 一、企业合规的产生与发展
- 二、常见犯罪的企业合规制度
- 第二节 意大利企业合规方案的司法审查
- 一、企业合规方案的适格性审查
- 二、最高法院对企业合规方案的司法审查
- 第三节 意大利企业合规方案的实施状况
- 一、企业合规方案实施状况的研究调查
- 二、企业合规方案实施状况的独立调查
- 第五章 德国企业合规制度
- 第一节 德国企业合规制度概述
- 一、德国企业合规制度的发展
- 二、德国企业合规制度的发展动因
- 三、德国企业合规制度的概念
- 第二节 德国企业合规制度的规范体现
- 一、民事与行政法律中的相关规定
- 二、《德国违反秩序法》与《德国刑法典》的相关规定
- 三、德国企业合规制度的整体特点
- 第三节 德国刑事合规的理论探讨
- 一、从传统监管、合规制度到刑事合规
- 二、德国刑事合规的理论基础
- 三、合规计划引入刑事法律的理论路径
- 四、德国刑事合规二元法律基础的分析与比较
- 第四节 德国西门子公司的合规实践
- 一、西门子公司贿赂案及其在德国、美国的法律后果
- 二、西门子公司合规系统的完善与最新进展
- 第六章 日本企业合规制度
- 第一节 日本合规制度概述
- 一、企业社会责任在日本的发展
- 二、合规制度在日本的发展与现状
- 第二节 日本刑事合规理论
- 一、旧过失论视角的分析
- 二、新过失论视角的分析
- 第三节 日本有关企业合规的最新立法修正
- 一、公司犯罪的发展趋势
- 二、《日本刑事诉讼法》的最新修正
- 三、《日本反垄断法》的最新修正
- 第四节 日本企业合规的规范文件
- 一、出口贸易相关规定
- 二、《向外国公职人员行贿预防指南》
- 三、《日本内部监查基准》
- 第七章 其他国家的企业合规制度
- 第一节 澳大利亚企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、澳大利亚企业反贿赂合规
- 三、澳大利亚企业其他合规
- 第二节 加拿大企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、加拿大企业反贿赂合规
- 三、加拿大竞争法合规
- 第三节 法国企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、法国企业反腐败合规
- 三、法国企业竞争法合规
- 第四节 瑞士企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、瑞士企业反腐败合规
- 三、瑞士企业反洗钱合规
- 第五节 巴西企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、巴西企业反腐败合规
- 三、巴西企业环境法合规
- 第六节 南非企业合规制度
- 一、法人责任的认定
- 二、南非企业反腐败合规
- 三、南非企业反洗钱合规
- 小结
- 第八章 经合组织的企业合规制度
- 第一节 经合组织企业合规制度概述
- 一、经合组织及其影响
- 二、经合组织的合规制度
- 第二节 经合组织合规建议
- 一、《关于进一步打击国际商业交易中贿赂外国公职人员行为的建议》
- 二、《执行〈打击国际商业交易中贿赂外国公职人员公约〉具体条款的良好做法指南》
- 三、《内部控制、道德和合规良好实践指南》
- 第三节 《OECD公司治理原则》
- 一、《OECD公司治理原则》的制定背景
- 二、《OECD公司治理原则》的修订历程
- 三、《G20/OECD公司治理原则》（2015）及其注解
- 第四节 经合组织合规制度的核心要素
- 第九章 《欧盟一般数据保护条例》合规考察
- 第一节 《欧盟一般数据保护条例》立法背景
- 一、欧洲个人信息保护的立法：从公约到条例
- 二、欧洲刑事犯罪领域个人信息保护的立法实践
- 第二节 《欧盟一般数据保护条例》内容概述
- 一、GDPR适用范围及原则性条款
- 二、GDPR中关于权利与义务的规定
- 第三节 数据合规与隐私保护
- 一、爱尔兰数据保护委员会（DPC）
- 二、DPC对数据主体投诉的处理
- 三、数据跨境收集、传输中的隐私保护问题
- 第四节 责任与处罚
- 一、波兰公司在GDPR下遭受的第一次处罚
- 二、法国国家信息和自由委员会对谷歌公司判处高额罚款
- 三、德国Knuddels公司案中的减轻处罚
- 四、GDPR下企业数据合规策略的完善
- 第五节 GDPR框架下中国企业数据保护的合规要点
- 一、个人数据收集的最小化原则
- 二、数据间接获取责任的划分
- 三、数据保护专门管理人员的设置
- 四、数据泄露时的通知义务
- 五、数据的跨境处理
- 六、数据授权撤销程序
- 七、未成年信息数据保护
- 第六节 中国企业对于GDPR的应对
- 一、风险评估制度
- 二、建立GDPR合规组织架构
- 三、GDPR合规体系的设立与完善
- 四、GDPR合规培训
- 五、GDPR合规体系的监督和审计
- 第十章 国际标准化组织企业合规制度
- 第一节 ISO发布企业合规指南的全球背景分析
- 一、经济全球化的客观需求
- 二、经济大国间的经济政策往来推动
- 三、“全球契约”计划的贡献
- 四、CSR的倡导及发展
- 第二节 《ISO 19600：2014指南》
- 一、《ISO 19600：2014指南》的宗旨、原则与特点
- 二、企业合规要素
- 三、CSR对企业合规文化的要求
- 第三节 《ISO 37001：2016反贿赂管理体系要求及使用指南》
- 一、《ISO 37001：2016标准》的宗旨与特点
- 二、反贿赂合规管理体系的要素
- 三、《ISO 37001：2016标准》与国内法的相互作用分析
- 缩略语对照表
- 主题词索引
- 参考文献
- 后记
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出版方
北京大学出版社
北京大学出版社是在1979年，经国家出版事业管理局同意，教育部批准成立的，恢复了北京大学出版社建制。北京大学出版社依靠北大雄厚的教学、科研力量，同时积极争取国内外专家学者的合作支持，出版了大量高水平、高质量、适应多层次需要的优秀高等教育教材。 北大出版社注意对教材进行全面追踪，捕捉信息，及时修订，以跟上各学科的最新发展，反映该学科研究的最新成果，保持北大版教材的领先地位。
