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275千字
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2026-01-01
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主编推荐语
本书主要论述网络金融的发展历史、现代比特币的特点及安全风险防范。
内容简介
本书探讨了现代金融服务业中各种金融服务和产品的特征，尤其是西方金融产品的特征，包括股票（如优先股与普通股的区别）、基金、债券（政府债券和公司债券的区别）、期货和期权等。
此外，本书还分析了西方对冲基金的特征，以及如何面对市场风险，利用各种金融衍生品来化解企业风险，并通过分析企业数据和财务报表，运用不同的金融产品和工具来应对自由市场经济下的不确定性。
作者在2006—2010年担任500强国际跨国银行网银高级项目经理，曾负责加拿大帝国商业银行投资银行上线项目。从技术和投资的角度诠释了现代金融服务业的发展趋势。本书适合银行从业人员、初级投资人、银行技术人员、网银和投资银行项目经理等人士阅读。
目录
- 版权信息
- 内容简介
- 前言
- 第1章 绪论
- 1.1 支付服务中的电子通信技术
- 1.2 美国电子金融的历史
- 1.3 电子支票面临的问题
- 1.4 借记卡
- 1.5 电子金融对金融市场的影响
- 1.5.1 股票市场
- 1.5.2 外汇市场
- 1.5.3 债券市场
- 1.5.4 结语
- 第2章 比特币：点对点电子现金系统
- 2.1 什么是比特币
- 2.1.1 导言
- 2.1.2 铸币
- 2.1.3 比特币发送付款
- 2.1.4 预防重复消费比特币
- 2.2 比特币的匿名性
- 2.3 在哪里能看到和探索比特币
- 2.4 有多少人使用比特币
- 2.5 为什么我的比特币地址不断变化
- 2.6 网络在比特币中的作用
- 2.6.1 运行比特币的网络步骤
- 2.6.2 什么是采矿
- 2.6.3 简化付款验证
- 2.6.4 合并和拆分价值
- 2.7 比特币的安全
- 2.7.1 隐私
- 2.7.2 问题
- 2.7.3 比特币和犯罪
- 2.7.4 比特币被盗窃
- 2.8 比特币的税收和监管
- 2.9 结论
- 第3章 资本市场和金融服务
- 3.1 什么是投资
- 3.2 资本的特征
- 3.2.1 资金来源
- 3.2.2 资金的使用者
- 3.3 金融工具的作用
- 3.3.1 债务
- 3.3.2 股票
- 3.3.3 投资基金
- 3.3.4 衍生工具
- 3.4 金融市场的作用
- 3.4.1 全球证券交易所
- 3.4.2 交易所会员资格
- 3.5 理事机构和行政部门
- 3.5.1 董事会
- 3.5.2 法定责任
- 3.5.3 未来趋势
- 3.6 经销商市场
- 3.6.1 未上市股票市场
- 3.6.2 固定收益市场
- 3.7 金融中介机构的作用
- 3.7.1 当前证券行业的规模与特点
- 3.7.2 融资证券公司
- 3.7.3 主体和代理职能
- 3.7.4 经销商、委托人和代理交易
- 第4章 融资、上市和法规
- 4.1 融资
- 4.1.1 政府融资
- 4.1.2 企业财务
- 4.2 企业融资流程
- 4.2.1 交易商与企业的咨询关系
- 4.2.2 要约方式
- 4.3 关于拟发行证券的建议
- 4.4 招股说明书
- 4.4.1 简编招股章程制度
- 4.4.2 互联网招股说明书
- 4.5 其他单据及销售事项
- 4.6 融资过程举例
- 4.6.1 市场稳定措施
- 4.6.2 其他发行方式
- 4.6.3 小型公司发行
- 4.7 库存股期权
- 4.7.1 上市过程
- 4.7.2 上市优势
- 4.7.3 上市劣势
- 4.7.4 上市申请
- 4.7.5 上市公司的监管
- 4.7.6 撤销交易特权
- 4.8 临时中断交易
- 4.8.1 延迟开市
- 4.8.2 交易暂停
- 4.8.3 停牌
- 4.9 退市
- 4.10 监管和投资者保护
- 4.10.1 省级证券立法的基本原则
- 4.10.2 注册
- 4.10.3 国家注册数据库（NRD）
- 4.11 指定非贸易员工
- 4.12 证券公司
- 4.13 投资顾问要了解客户
- 4.14 违反受托责任
- 4.15 上市公司披露和投资者权利
- 4.16 买方的法定权利
- 4.17 持续披露
- 4.18 收购要约
- 4.19 预警披露
- 4.20 内幕交易
- 4.21 调查和起诉
- 第5章 公司及其财务报表
- 5.1 业务结构类型
- 5.2 注册企业
- 5.2.1 管辖权的选择
- 5.2.2 私营公司和上市公司
- 5.2.3 公司章程与治理规则
- 5.2.4 投票和控制
- 5.2.5 股东大会
- 5.2.6 投票信托
- 5.2.7 董事
- 5.2.8 高管
- 5.2.9 公司融资
- 5.2.10 公司合并的优势
- 5.2.11 公司合并的缺点
- 5.3 了解资产负债表
- 5.3.1 资产负债表的一般格式
- 5.3.2 资产分类
- 5.3.3 负债分类
- 5.3.4 股东权益
- 5.4 理解损益表
- 5.4.1 损益表显示了什么
- 5.4.2 损益表结构
- 5.4.3 营业部分
- 5.4.4 非营业部分
- 5.4.5 债权人部分
- 5.4.6 股东部分
- 5.5 了解留存收益表
- 5.6 理解现金流量表
- 5.6.1 简介
- 5.6.2 经营活动
- 5.6.3 筹资活动
- 5.6.4 投资活动
- 5.6.5 现金流量变化
- 5.6.6 补充信息
- 5.7 年度报告中的其他信息
- 5.7.1 财务报表附注
- 5.7.2 审计报告
- 第6章 固定收益证券
- 6.1 定义
- 6.1.1 固定收益证券及其交易
- 6.1.2 债券和信用债券
- 6.1.3 利息
- 6.1.4 面值和面额
- 6.1.5 价格和收益率
- 6.1.6 到期期限
- 6.1.7 流动债券、可转让债券和可流通债券
- 6.2 发行固定收益证券的理论基础
- 6.2.1 融资运营增长
- 6.2.2 财务杠杆
- 6.3 固定收益市场的规模
- 6.4 债券的特点和规定
- 6.4.1 债券的赎回
- 6.4.2 偿债基金和购买基金
- 6.4.3 可延展债券和可收回债券
- 6.4.4 可转换债券和一般债券
- 6.4.5 保护性条款
- 6.5 固定收益证券的类型（以加拿大为例）
- 6.5.1 加拿大政府证券
- 6.5.2 省政府担保
- 6.5.3 市政债券/分期付款债券
- 6.5.4 公司债券
- 6.5.5 其他类型的固定收益证券
- 6.5.6 债券报价
- 6.5.7 债券评级服务
- 6.6 债券定价原则
- 6.6.1 现值的使用
- 6.6.2 固定收益证券的计算
- 6.6.3 利率决定理论
- 6.6.4 固定收益证券的定价与价格波动
- 6.6.5 收益率曲线和债券转换
- 6.7 交付、结算和监管
- 6.7.1 债券交付
- 6.7.2 清算与结算
- 6.7.3 债券交易的监管
- 6.7.4 应计利息
- 6.8 债券指数
- 6.8.1 债券指数的使用
- 6.8.2 丰业资本加拿大债券市场指数
- 6.8.3 美林全球指数
- 6.8.4 其他指数提供者
- 第7章 股票
- 7.1 普通股
- 7.2 普通股所有权的权利和优势
- 7.2.1 资本增值
- 7.2.2 股息
- 7.2.3 表决权
- 7.2.4 税务处理
- 7.2.5 市场化
- 7.2.6 股票拆分和合并
- 7.2.7 阅读股票报价
- 7.3 优先股
- 7.3.1 优先股的地位
- 7.3.2 对资产的优先求偿权
- 7.3.3 股息优先
- 7.3.4 优先股的特点
- 7.3.5 特别保护条款与限制
- 7.3.6 公司发行优先股的原因
- 7.3.7 谁购买优先股
- 7.4 优先股类型
- 7.4.1 固定利率优先股
- 7.4.2 可转换优先股
- 7.4.3 可回售优先股
- 7.4.4 浮动利率优先股
- 7.4.5 外币支付优先股
- 7.4.6 加拿大起源优先证券（COPrS）
- 7.4.7 其他类型的优先股
- 7.5 现金及保证金账户
- 7.5.1 现金账户
- 7.5.2 保证金账户
- 7.6 做空股票
- 7.6.1 什么是做空
- 7.6.2 如何做空
- 7.7 股权交易
- 7.7.1 代理交易——交易程序
- 7.7.2 结算程序
- 7.7.3 其他交易模型
- 7.8 买卖指令
- 7.8.1 市价单
- 7.8.2 限价单
- 7.8.3 日订单
- 7.8.4 取消前有效订单（GTC订单）
- 7.8.5 全部订单或无订单（AON订单）
- 7.8.6 部分成交订单
- 7.8.7 有效期止订单
- 7.8.8 止损单和止盈单
- 7.8.9 优先交易规则与专业或非客户订单
- 7.9 股票指数和平均指数
- 7.9.1 什么是股票指数
- 7.9.2 什么是平均指数
- 7.9.3 加拿大市场指数
- 7.9.4 美国股票市场指数
- 7.9.5 国际股票市场指数和平均指数
- 第8章 衍生品
- 8.1 衍生品是什么
- 8.1.1 衍生品共有的特点
- 8.1.2 衍生品市场
- 8.1.3 交易所与场外交易衍生工具的主要区别
- 8.2 标的资产类型
- 8.2.1 大宗商品
- 8.2.2 金融衍生品
- 8.3 谁使用衍生品及为什么使用
- 8.3.1 个人投资者
- 8.3.2 机构投资者
- 8.3.3 公司和企业
- 8.3.4 衍生品交易商
- 8.4 期权
- 8.4.1 关键术语和定义
- 8.4.2 期权交易所
- 8.4.3 阅读期权报价
- 8.4.4 个人和机构投资者的期权投资策略
- 8.4.5 企业基本期权策略
- 8.5 远期合约
- 8.5.1 期货：关键术语和定义
- 8.5.2 期货交易所
- 8.5.3 阅读期货报价
- 8.5.4 投资者期货基本策略
- 8.5.5 企业期货基本策略
- 8.6 权利与认股权证
- 8.6.1 权利
- 8.6.2 认股权证
- 第9章 对冲基金
- 9.1 对冲基金概述
- 9.1.1 什么是对冲基金
- 9.1.2 对冲基金特征
- 9.1.3 谁可以投资对冲基金
- 9.1.4 对冲基金历史
- 9.1.5 对冲基金市场规模
- 9.2 投资组合理论与对冲基金
- 9.2.1 投资组合理论
- 9.2.2 投资组合的收益评估
- 9.3 对冲基金的收益和风险
- 9.3.1 对冲基金的优势
- 9.3.2 对冲基金的风险因素
- 9.3.3 尽职调查要点
- 9.4 对冲基金策略
- 9.4.1 相对价值策略
- 9.4.2 事件驱动策略
- 9.4.3 定向基金策略
- 9.5 对冲基金中的基金
- 9.5.1 优势
- 9.5.2 缺点
- 9.6 本金保护债券
- 9.6.1 什么是本金保护债券
- 9.6.2 成本
- 9.6.3 风险
- 9.6.4 如何选择PPN
- 9.7 跟踪对冲基金的业绩
- 9.8 结论
- 第10章 电子化共同基金
- 10.1 投资共同基金的优点
- 10.1.1 低成本的专业管理
- 10.1.2 分散投资
- 10.1.3 基金类型/可转换性
- 10.1.4 各种购买和赎回计划
- 10.1.5 流动性
- 10.1.6 易于进行遗产规划
- 10.1.7 贷款抵押品
- 10.1.8 符合保证金条件
- 10.1.9 各种特殊选项
- 10.2 与共同基金相关的缺点
- 10.2.1 成本
- 10.2.2 不适合作为短期投资
- 10.2.3 不适合作为应急储备工具
- 10.2.4 专业投资管理并不可靠
- 10.2.5 税务难题
- 10.3 共同基金的结构
- 10.3.1 信托与公司
- 10.3.2 共同基金的组织结构
- 10.3.3 共同基金股份或单位的定价方式
- 10.3.4 与共同基金相关的费用
- 10.4 赎回共同基金股份或单位
- 10.4.1 计算赎回价格
- 10.4.2 税收结果
- 10.4.3 通过再投资分配来购买
- 10.4.4 提取计划的类型
- 10.5 谁监管共同基金
- 10.5.1 国家文书81-101和81-102
- 10.5.2 共同基金的一般要求
- 10.5.3 共同基金行业的注册要求
- 10.5.4 共同基金管理限制
- 10.5.5 金融机构对共同基金证券的分销
- 10.6 共同基金的种类
- 10.6.1 现金及等价物基金
- 10.6.2 固定收益基金
- 10.6.3 平衡基金
- 10.6.4 股权基金
- 10.6.5 专业和行业基金
- 10.6.6 指数基金
- 10.6.7 基金类型比较
- 10.7 基金管理风格
- 10.8 比较共同基金表现
- 10.8.1 绩效衡量
- 10.8.2 阅读共同基金报价
- 10.8.3 共同基金业绩的衡量标准
- 10.8.4 时间框架
- 10.8.5 比较绩效
- 10.8.6 使共同基金绩效评估复杂化的因素
- 10.8.7 风险
- 10.8.8 要避免的陷阱
- 第11章 投资组合法
- 11.1 分析方法概述
- 11.1.1 基本面分析
- 11.1.2 定量分析
- 11.1.3 技术分析
- 11.1.4 市场理论
- 11.2 行业分析
- 11.2.1 产品和服务分类
- 11.2.2 对公司进行分类
- 11.3 解读财务报表
- 11.4 投资组合的风险和回报
- 11.4.1 概述
- 11.4.2 风险——硬币的另一面
- 11.4.3 投资组合管理流程
- 11.4.4 监控经济和其他因素
- 第12章 财务规划与投资顾问
- 12.1 概述
- 12.2 信息收集、沟通和教育
- 12.2.1 信息收集
- 12.2.2 与客户沟通
- 12.2.3 客户教育
- 12.3 财务规划的过程
- 12.3.1 收集所有相关数据
- 12.3.2 确定目标
- 12.3.3 确定财务问题和约束条件
- 12.3.4 制订书面财务计划
- 12.3.5 实施或协调建议
- 12.3.6 审查、修改并提出建议
- 12.3.7 结论
- 12.4 道德与财务顾问
- 12.5 行为准则
- 12.5.1 了解你的客户
- 12.5.2 诚信、诚实、公平
- 12.5.3 受托责任和专业精神
- 12.5.4 结语
- 12.6 税务和税收问题
- 12.6.1 所得税制度
- 12.6.2 收入类型
- 12.6.3 计算应付所得税
- 12.6.4 股息税
- 12.6.5 与投资收益相关的可扣税项目
- 12.6.6 资本收益和损失
- 12.6.7 资本损失
- 12.6.8 税务亏损出售
- 12.6.9 最低税
- 12.7 注册人道德守则和行为标准
- 12.7.1 注册人道德守则
- 12.7.2 标准A：注意义务
- 12.7.3 标准B：守信、诚实和公平
- 12.7.4 标准C：专业
- 12.7.5 标准D：按照证券法行事
- 12.7.6 标准E：保密
- 12.8 案例：胡安·卡苏索
- 12.8.1 个人评估
- 12.8.2 投资目标
- 12.8.3 胡安·卡苏索的税务规划
- 12.8.4 资产组合
- 12.8.5 推荐投资组合
- 12.9 案例：约翰娜·冯·罗森
- 12.9.1 个人评估
- 12.9.2 投资目标
- 12.9.3 推荐投资组合
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出版方
电子工业出版社
电子工业出版社成立于1982年10月，是国务院独资、工信部直属的中央级科技与教育出版社，是专业的信息技术知识集成和服务提供商。经过三十多年的建设与发展，已成为一家以科技和教育出版、期刊、网络、行业支撑服务、数字出版、软件研发、软科学研究、职业培训和教育为核心业务的现代知识服务集团。出版物内容涵盖了电子信息技术的各个分支及工业技术、经济管理、科普与少儿、社科人文等领域，综合出版能力位居全国出版行业前列。
