法律 类型
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104千字 字数
2019-11-01 发行日期
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主编推荐语

从一线法律实务的视角，对中国企业全面合规体系建设过程中可能遇到的重点、难点问题进行深入剖析。

内容简介

本书结合当代企业发展的新趋势，系统阐述合规、合规风险，聚焦企业面临的严峻合规风险，系统论述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，为企业尽快建立合规管理体制指明方向。

目录

  • 版权信息
  • 序言
  • 第一章 合规概述
  • 第一节 合规的内涵与外延
  • （一）合规义务主体
  • （二）合规义务来源
  • （三）合规是过程与结果的结合
  • （四）合规与相关概念的区别
  • 第二节 合规的意义
  • （一）防范风险
  • （二）降本增效
  • （三）赢得尊重
  • （四）提高国际营商能力
  • （五）确保管理层和员工安全履职
  • 第二章 合规的起源、发展与演变
  • 第一节 合规在美国的起源与初步发展
  • （一）药食安全与反垄断合规
  • （二）反腐败合规
  • （三）金融、国防供应与环境保护合规
  • 第二节 合规在美国的成形与完善
  • （一）全面合规体系成形
  • （二）合规发展的黄金期
  • （三）合规在经济危机后的发展
  • 第三节 美国合规体系的全球化
  • （一）合规在美国以外的发展
  • （二）合规在国际组织中的发展
  • （三）全球合规发展的趋势
  • 第四节 合规在中国的发展
  • （一）反腐败合规
  • （二）金融行业合规体系建设
  • （三）进入大合规时代
  • 第三章 构建企业合规管理组织架构
  • 第一节 合规管理职责概述
  • 第二节 合规组织架构的搭建：部门、角色、职能
  • （一）合规管理机构的设立原则
  • （二）合规管理机构的层级
  • （三）决策层：董事会、监事会、合规委员会
  • （四）管理层：经理层、合规负责人
  • （五）执行层：合规部门
  • 第三节 合规组织架构的新趋势和优秀实践
  • （一）合规组织向业务环节的渗透更强
  • （二）以特定合规风险为出发点的理念对其合规组织架构的影响较大
  • （三）合规与其他风控职能部门合作更加紧密
  • （四）合规组织架构的优秀实践
  • 第四章 合规管理制度建设
  • 第一节 企业合规管理制度概述
  • （一）严格落实监管要求
  • （二）经营风险作为导向
  • （三）针对企业经营实际
  • （四）管控有效适度合理
  • （五）易于获取通俗易懂
  • 第二节 合规管理制度的框架
  • （一）合规行为准则：企业合规的“宪法”
  • （二）合规管理办法：重点领域的制度
  • （三）合规业务手册：关键领域的细则
  • 第三节 合规管理制度的内容
  • （一）反商业贿赂与反腐败
  • （二）公司治理与管理层履职
  • （三）反垄断和反不正当竞争
  • （四）安全与环保
  • （五）劳动用工与员工利益保护
  • 第五章 合规风险的识别、预警与管控
  • 第一节 什么是合规风险
  • 第二节 合规风险识别和分析
  • （一）合规风险识别和分析流程
  • （二）合规风险识别和分析方式
  • 第三节 合规风险预警
  • 第四节 合规风险的管控
  • （一）合规风险管控的原则
  • （二）对合规风险管控进行分级评价
  • （三）设立合规风险事件应急处理体系
  • （四）建立合规风险事件应急处理流程
  • 第六章 合规管理保障机制
  • 第一节 合规管理保障机制概述
  • （一）合规管理保障机制的内涵
  • （二）合规管理保障机制的分类
  • （三）合规管理保障机制的常见形式
  • 第二节 合规文化的构建机制
  • （一）企业合规文化的内涵
  • （二）企业合规文化的构建机制
  • 第三节 合规培训机制
  • （一）合规培训机制的作用
  • （二）合规培训机制的模式
  • （三）合规培训的内容
  • 第四节 合规考核机制
  • （一）合规考核机制的意义
  • （二）合规考核的内容和形式
  • 第五节 合规举报机制
  • （一）合规举报机制的意义
  • （二）完善的合规举报机制需要满足的条件
  • （三）企业合规举报事项处理的特殊问题
  • 第六节 商业合作伙伴管理机制
  • （一）商业合作伙伴管理机制所需考虑的因素
  • （二）商业合作伙伴管理机制的内容与措施
  • 第七章 中国企业海外合规的重点问题
  • 第一节 反海外腐败
  • （一）美国《反海外腐败法》（FCPA）合规解读
  • （二）美国《反海外腐败法》执法案例分析
  • （三）中国企业反海外腐败合规建议
  • 第二节 出口管制与经济制裁
  • （一）美国出口管制与经济制裁制度解读
  • （二）中国企业出口管制与经济制裁案例分析
  • （三）中国企业出口管制与经济制裁合规建议
  • 第三节 GDPR部分
  • （一）GDPR的制度解读
  • （二）GDPR的执法案例分析
  • （三）GDPR对中国企业的影响
  • （四）中国企业应对GDPR合规建议
  • 第四节 反洗钱与反恐怖主义融资
  • （一）美国反洗钱与反恐怖主义融资的合规解读
  • （二）美国反洗钱与反恐怖主义融资的执法案例
  • （三）中国企业在美反洗钱与反恐怖主义融资的合规建议
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出版方

中国人民大学出版社

中国人民大学出版社成立于1955年，是新中国建立后成立的第一家大学出版社。时光在文字与光阴中驻足，我们在积聚书香与赓续文脉之时，也有一点小小的向往，在徜徉中拢住自我与他者的目光，给天下读书人一点点温暖。