法律
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187千字
字数
2023-11-01
发行日期
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主编推荐语
企业合规建设法律实务。
内容简介
本书内容涵盖“PDCA”循环遵循所需的全流程合规热点、难点问题，紧扣“大合规”及“全面合规”的时代背景，对标ISO 37301:2021标准，以典型项目案例为蓝本，融合理论界、实务界专家及一线工作人员所提出的问题、贡献的经验而成。
目录
- 版权信息
- 编委会名单
- 序 Preface
- 第一章 合规管理热点问题
- 第1问 什么是合规？
- 第2问 为什么要合规？
- 第3问 合规“合”的是什么“规”？
- 第4问 合规管理“管”什么？
- 第5问 如何设定合规目标？
- 第6问 常见的合规风险有哪些？
- 第7问 合规管理为什么要坚持党的领导？
- 第8问 为什么说合规管理是个系统工程？
- 第9问 如何明确合规管理体系范围？
- 第10问 怎样突出合规管理工作重点？
- 第11问 为什么“管业务必须管合规”？
- 第12问 合规管理为什么要风险穿透？
- 第13问 合规管理需要什么样的保障？
- 第二章 合规管理组织建设热点问题
- 第14问 开展合规管理，应当构建什么样的组织架构？
- 第15问 为什么说“合规管理是‘一把手’工程”？
- 第16问 首席合规官是什么官？
- 第17问 业务部门如何履行主体责任？
- 第18问 合规管理部门如何发挥牵头作用？
- 第19问 监督部门如何发挥监督作用？
- 第20问 合规管理员应当具备什么样的能力？
- 第21问 合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等如何协同运作？
- 第三章 合规管理制度建设热点问题
- 第22问 企业应当怎样搭建合规管理制度体系？
- 第23问 合规管理基本制度应包含哪些重要内容（是不是越多越好）？
- 第24问 合规管理专项制度应当怎样制定？
- 第25问 企业应当怎样制定《合规手册》？
- 第四章 合规管理运行机制建设热点问题
- 第26问 如何识别合规风险？
- 第27问 为什么要管理商业伙伴的合规风险？
- 第28问 如何管理商业伙伴的合规风险？
- 第29问 如何制作合规风险库？
- 第30问 如何进行合规审查？
- 第31问 如何应对合规风险？
- 第32问 如何建立合规风险报告机制？
- 第33问 如何建立违规问题整改机制？
- 第34问 如何建立合规举报机制？
- 第35问 如何开展合规管理体系有效性评价和重点业务合规专项评价？
- 第36问 如何开展合规管理考核？
- 第37问 如何进行合规风险提示？
- 第38问 什么是合规审计？
- 第五章 合规文化建设热点问题
- 第39问 什么是合规文化？
- 第40问 为什么合规管理体系离不开“合规文化”建设？
- 第41问 怎样培育合规文化？
- 第42问 为什么只有坚持合规文化才能做到“我要合规”？
- 第43问 党委如何引领合规文化建设？
- 第44问 如何让合规宣传走心入脑？
- 第45问 如何让新员工快速融入合规管理体系？
- 第46问 如何让合规承诺不流于形式？
- 第六章 合规管理信息化热点问题
- 第47问 为什么要开展合规管理信息化建设？
- 第48问 怎样开展合规管理信息化建设？
- 第49问 合规管理信息化的重难点是什么？
- 第50问 合规管理信息化的风控模型如何搭建？
- 第七章 违规追责与合规免责热点问题
- 第51问 怎样建立追责问责机制？
- 第52问 违规追责的范围和情形有哪些？
- 第53问 为什么要容错免责，什么情况下可以适用容错免责？
- 第54问 怎样开展容错免责？
- 第八章 合规不起诉制度热点问题
- 第55问 什么是合规不起诉？
- 第56问 合规不起诉是否只适用于民企？
- 第57问 合规不起诉适用于个人吗？
- 第58问 合规不起诉是否适用于重罪？
- 第59问 是否通过了合规认证就能启动“合规不起诉”？
- 第60问 涉案企业合规整改的要点是什么？
- 后记
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出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
