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148千字 字数
2016-03-01 发行日期
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主编推荐语

大成律师事务所高级合伙人平云旺律师在资本市场领域业绩颇丰，涉及多家知名企业。

内容简介

平云旺律师毕业于北京大学，法学院硕士。现为大成律师事务所高级合伙人、常务委员会委员、业务标准化建设委员会主任、金融专业委员会主任、场外市场(三板四板)专业委员会主任，北京大学法学院硕士生兼职导师、中国政法大学硕士生兼职导师。平云旺律师在IPO、新三板、投资融资、并购重组等领域具有丰富的经验，先后为近百家金融机构、大型国有企业、民营企业、外商投资企业提供法律服务。平云旺律师在资本市场领域业绩有：奥康国际(603001)、盛屯矿业(600711)、拓尔思(300229)、巨龙管业(002619)、天一众合(430089)、安普能(430136)、康辰亚奥(430155)、青鸟软通(831718)、乐克科技(832125)、顶*影业(832727)、瑞奥电气(833106)、中盈科技(833124)、同济设计(833427)等。

目录

  • 版权信息
  • 前　言PREFACE
  • 第一章　新三板挂牌的准备工作
  • 第一节　申请挂牌新三板的条件
  • 1.依法设立且存续满两年
  • 2.业务明确，具有持续经营能力
  • 3.公司治理机制健全，合法规范经营
  • 4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
  • 5.主办券商推荐并持续督导
  • 6.本节相关案例
  • 第二节　选择战略投资者
  • 1.战略投资者选择目标公司的标准
  • 2.寻找并选择战略投资者
  • 3.引进战略投资者的准备工作
  • 4.引进战略投资者的风险
  • 5.本节相关案例
  • 第三节　选择中介机构
  • 1.主办券商
  • 2.律师事务所
  • 3.会计师事务所
  • 4.资产评估机构
  • 5.本节相关案例
  • 第四节　调整企业治理结构
  • 1.调整法人治理结构
  • 2.合理配置董事、监事及高级管理人员
  • 3.本节相关案例
  • 第五节　规划企业发展战略
  • 1.战略规划存在的问题
  • 2.制定企业发展战略遵循的原则
  • 3.在战略梳理过程中制定战略规划
  • 4.本节相关案例
  • 第六节　强化企业内部控制
  • 1.企业内部控制的基本内容
  • 2.企业内部控制建设
  • 3.本节相关案例
  • 第二章　新三板挂牌流程
  • 第一节　制作申请材料
  • 1.全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)
  • 2.全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)
  • 3.制作其他要求披露的文件
  • 4.准备不要求披露的文件
  • 5.相关文件范本
  • 第二节　挂牌总体流程
  • 1.在公司内部成立新三板挂牌领导小组
  • 2.与中介机构签订协议并开展全面尽职调查工作
  • 3.规范公司治理、财务内控机制、解决各类问题
  • 4.通过股份制改造成立股份公司
  • 5.向全国中小企业股份转让系统公司提交挂牌文件，并接收反馈意见
  • 6.股东人数超过200人时，中国证监会出具核准文件
  • 7.挂牌前的信息披露以及初始股份登记手续
  • 8.挂牌后履行持续信息披露义务
  • 9.本节相关案例
  • 第三章　新三板的资本运作
  • 第一节　定向融资
  • 1.新三板的定向发行及流程
  • 2.定向发行过程中需要哪些申请文件
  • 3.定向发行过程中，律师事务所法律意见书的主要内容
  • 4.新三板的储架发行制度
  • 5.本节相关案例
  • 第二节　并购战略
  • 1.企业并购的形式划分
  • 2.并购时，对于目标公司需要进行哪些方面的调查
  • 3.新三板的并购资源与机会
  • 4.企业并购战略
  • 5.本节相关案例
  • 第三节　股权激励
  • 1.制定股权激励的意义
  • 2.公司治理中存在的激励问题
  • 3.股权激励的基本模式
  • 4.制定股权激励的实务要点
  • 5.本节相关案例
  • 第四节　中小企业私募债
  • 1.中小企业私募债的发展现状
  • 2.中小企业私募债的发行条件及发行流程
  • 3.中小企业私募债发行前需要哪些备案材料
  • 4.本节相关案例
  • 第五节　转板
  • 1.转板的路径
  • 2.转板的绿色通道
  • 3.转板制度的设计
  • 4.挂牌企业实现转板的条件
  • 5.新三板的转板审批
  • 6.本节相关案例
  • 第四章　新三板的投资业务与投资技巧
  • 第一节　新三板市场投资主体
  • 1.机构投资者
  • 2.个人投资者
  • 3.本节相关案例
  • 第二节　投资业务操作流程
  • 1.开立相关账户
  • 2.签订协议
  • 3.委托成交
  • 4.清算交收
  • 5.信息发布
  • 6.本节相关案例
  • 第三节　投资与退出方式
  • 1.挂牌前的融资阶段
  • 2.挂牌后的融资阶段
  • 3.本节相关案例
  • 第四节　新三板市场的价值发现
  • 1.新三板行业分析
  • 2.新三板企业具备的产业特点
  • 3.高新技术企业业绩评价特点
  • 4.本节相关案例
  • 第五章　新三板的监管部门
  • 第一节　主办券商
  • 1.主办券商的主要责任
  • 2.主办券商的任职资格
  • 3.取得主办券商资格的程序
  • 4.主办券商的持续督导
  • 5.本节相关案例
  • 第二节　新三板中的监管支持机构
  • 1.全国股份转让系统公司
  • 2.证券监督管理委员会
  • 3.证券结算登记机构
  • 4.本节相关案例
  • 第六章　新三板挂牌涉及的主要法律问题
  • 第一节　企业改制问题
  • 1.企业改制的流程
  • 2.股改的方案
  • 3.整体改制中需要注意的问题
  • 4.本节相关案例
  • 第二节　非货币资产出资问题
  • 1.实物出资
  • 2.以无形资产出资
  • 3.解决无形资产出资问题的方法
  • 4.本节相关案例
  • 第三节　股权代持问题
  • 1.股权代持
  • 2.股权代持的法律风险
  • 3.相应的解决方案
  • 4.本节相关案例
  • 第四节　同业竞争和关联交易问题
  • 1.同业竞争的审核尺度
  • 2.同业竞争的解决思路
  • 3.关联交易及关联方的界定
  • 4.如何解决关联交易问题
  • 5.本节相关案例
  • 第五节　税务问题
  • 1.关于整体变更时净资产折股所涉及的企业所得税问题
  • 2.关于补缴历史年度欠缴税款问题
  • 3.关于税收优惠问题
  • 4.关于核定征税问题
  • 5.关于个人股票期权所得征收个人所得税问题
  • 6.本节相关案例
  • 第六节　社保问题
  • 1.职工社保和住房公积金的缴纳
  • 2.关于劳务派遣用工问题
  • 3.本节相关案例
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出版方

中国法治出版社

中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。