主编推荐语
本书以2016年至今中国证监会发审会审核的IPO项目为标本，通过分析、归纳各个IPO项目的共性和特性法律问题，并加以作者十多年IPO法律服务的实务经验和见解，阐述企业IPO常见法律问题及其影响，以期企业在筹备上市时建立框架性的认知和了解，从而减少法律缺陷。
内容简介
全面归纳企业上市实践中的共性问题和特性问题，深度解析企业上市条件与要求，涵盖审核政策及主要关注点。
精选中国证监会*近两年的审核案例，以发行审核委员会关注事项为纲要，准确剖析审核逻辑和监管意图。
多维度对比科创板与主板、中小板、创业板差异点，助益企业上市板块选择。
目录
- 版权信息
- 前言
- 第一章 我国首次公开发行股票并上市的审核制度
- 一、我国首次公开发行股票并上市审核制度的演变
- （一）额度管理阶段（1993年-1995年）
- （二）指标管理阶段（1996年-2000年）
- （三）通道制阶段（2001年-2004年）
- （四）保荐制阶段（2004年至今）
- 二、注册制改革及其探索
- 三、我国目前首次公开发行股票并上市审核流程
- （一）基本审核流程图
- （二）首发申请审核主要环节
- 第二章 实际控制人认定
- 一、实际控制人的主体类型
- 二、实际控制人的认定标准
- 三、实际控制人认定情形
- （一）认定单一主体为实际控制人
- （二）认定多个主体为共同实际控制人
- （三）认定无实际控制人
- （四）实际控制人认定的其他特殊情形
- （五）实际控制人认定方面的法律法规及规范性文件
- 第三章 独立性
- 一、关于独立性的要求
- 二、同业竞争
- （一）同业竞争界定
- （二）同业竞争的消除
- （三）消除同业竞争的方式
- （四）重组对于发行人主营业务稳定性的影响
- 三、关联方及关联交易
- （一）关联方认定
- （二）关联交易注意事项
- 四、同业竞争和关联交易方面的法律法规及规范性文件
- （一）关于关联方认定方面的法律法规及规范性文件
- （二）业务重组方面的规范性文件
- 第四章 股权演变
- 一、股东资格及身份
- 二、“三类股东”审核政策
- 三、出资瑕疵情形
- 四、委托持股情形
- 五、股权纠纷
- 六、对赌协议
- 七、员工股权激励
- 八、境外控制架构
- 九、涉及国有资产与集体资产
- 十、资产来源于上市公司
- 第五章 规范性
- 一、业务合规性
- （一）经营资质问题
- （二）供应商资质问题
- （三）应当履行招投标程序而未履行
- （四）业务模式合法性
- 二、重大违法行为
- 三、违规融资
- 四、现金交易
- 五、第三方回款
- 第六章 主要资产
- 一、发行人资产应达到的要求
- 二、上市实务中常见的资产问题
- （一）划拨用地
- （二）农用地
- （三）集体建设用地
- （四）违规建筑
- （五）专利与技术
- （六）商标
- 第七章 用工及社会保障
- 一、用工方式
- 二、社会保险与住房公积金
- 三、员工薪酬水平
- 第八章 募集资金运用
- 第九章 未决诉讼仲裁
- 第十章 影响持续盈利能力的情形
- 第十一章 客户集中
- 第十二章 科创板与注册制简介
- 第十三章 附则
评分及书评
- 给这本书评了5.0电子书也是生产力
作为一名以诉讼业务为主的律师，我平时非诉业务做的比较少，IPO 法律意见书就更只是看看而已了。但前段时间，我们刚好接了个与 IPO 业务相关的非诉项目，正当我一筹莫展的时候，这本书帮了我的大忙。《IPO 法律实务：关注事项与解决之道》，从书名你就可以知道，这是一本实务性非常强的工具书。我国 IPO 的相关法律法规、我国证监会相关政策的理解和解读、近几年证监会审核通过以及未通过的精选案例，都可以在这本书里找得到，真的是满满地干货。还有一点必须要强调，相比纸质书而言，电子书支持目录跳转，支持全书内容搜索，支持语音朗读，大幅提高了我的搜索效率和阅读效率，简直不要太爽🙈，也让我在短短几天内就进入了工作状态。实名打 CALL😊
出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
