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主编推荐语

探究人民币国际化程度的测度与人民币国际化的实现路径。

内容简介

一个国家货币的国际化是一国经济实力和综合国力的写照,是一国获得全球其他国家和经济体认可的集中体现。

自2009年我国把推进人民币国际化视为重要的国家战略以来,人民币国际化已经取得了积极进展,但与美元、欧元等主要货币的国际化程度相比,仍有较大差距。因此,深入研究人民币国际化的理论基础、构建科学的人民币国际化程度测度模型和探索在新发展阶段下推进人民币国际化的有效路径,具有重要的理论意义和应用价值。

本书在界定货币国际化及分析货币国际化相关理论的基础上,总结了人民币国际化历史进程的阶段性特征,并基于对现有人民币国际化测度模型测度方法、测度原则的分析,构建了新型人民币国际化指数模型,实现对世界主要货币国际化程度的横向对比,对人民币国际化程度动态变化的纵向分析。

此外,本书还分析了深圳探索推进人民币国际化先行先试的主客观条件、主要措施及历史进程,总结深圳推进人民币国际化先行先试的主要经验。最后,总结研究结论并提出进一步推进人民币国际化的意见建议。

目录

  • 版权信息
  • 第一章 绪论
  • 第一节 研究背景及研究意义
  • 一 研究背景
  • 二 研究意义
  • (一)理论意义
  • (二)现实意义
  • 第二节 文献回顾与文献评述
  • 一 文献回顾
  • (一)人民币国际化的基本含义
  • (二)人民币国际化的影响因素
  • (三)人民币国际化的程度测度
  • (四)人民币国际化的利弊分析
  • (五)人民币国际化的挑战分析
  • (六)人民币国际化的实现路径
  • 二 文献评述
  • 第三节 研究框架、研究思路与研究方法
  • 一 研究框架
  • 二 研究思路
  • 三 研究方法
  • (一)文献研究法
  • (二)统计分析法
  • (三)历史推理法
  • (四)实证分析法
  • (五)比较分析法
  • 第四节 创新点
  • 一 从货币思想史、货币性质与货币职能三维视角剖析货币国际化的理论基础
  • 二 提出人民币国际化程度测度的新方法、新原则和新模型
  • 三 在逆全球化和去金融化等新发展阶段下,提出人民币国际化的实现路径和保障措施
  • 第二章 货币国际化概念与理论分析
  • 第一节 货币国际化的概念界定
  • 一 国际货币含义
  • 二 货币国际化
  • (一)货币国际化的含义
  • (二)货币国际化与货币可自由兑换
  • 1.货币可自由兑换
  • 2.两者的区别和联系
  • 第二节 货币国际化理论思想史
  • 一 17世纪前的“世界货币”思想
  • (一)早期重商主义的货币差额思想
  • (二)晚期重商主义的贸易差额思想
  • (三)重商主义观念述评
  • 二 17世纪中叶至19世纪上叶的“世界货币”思想
  • (一)配第、洛克和诺思的“国际支付”思想
  • (二)休谟关于“价格—铸币国际流动”的观点
  • (三)斯图亚特关于“世界货币职能”的主张
  • (四)斯密的世界货币理论
  • (五)李嘉图关于“贵金属硬币的国际流动”的观点
  • (六)小结
  • 三 19世纪中叶至20世纪30年代的“世界货币”思想
  • (一)马克思关于世界货币的观点
  • (二)萨伊“国际铸币税”思想
  • (三)小结
  • 四 20世纪30年代至今的“世界货币”思想
  • (一)凯恩斯的“国际货币主义”思想
  • (二)弗里德曼的浮动汇率理论
  • (三)最优货币区理论
  • 1.蒙代尔的最优货币区理论
  • 2.麦金农的开放性最优货币区理论
  • 3.凯南的最优货币区理论
  • (四)科恩的“货币地理学”
  • (五)小结
  • 第三节 货币职能和性质视角下的货币国际化理论
  • 一 国际货币职能与货币国际化
  • 二 国际货币性质与货币国际化
  • 第四节 货币国际化的收益及风险分析
  • 一 货币国际化的收益
  • (一)提升本币的定价权
  • (二)获得国际铸币税和国际通货膨胀税
  • (三)防范“美元陷阱”,实现全球外汇储备的稳定性
  • (四)降低汇率风险和通货膨胀风险
  • (五)促进对外贸易和投资
  • (六)推动资本项目开放
  • (七)推动经济高质量发展
  • (八)获得政策优势与更高的国际地位
  • 二 货币国际化的成本与风险
  • (一)增加宏观调控难度
  • (二)币值稳定风险
  • (三)投机冲击
  • (四)“特里芬难题”没有从根本上消除
  • 第三章 人民币国际化的内涵及历史进程
  • 第一节 人民币国际化的内涵
  • 一 人民币国际化的概念界定
  • 二 人民币国际化的产生机制
  • (一)流通手段
  • (二)价值尺度与支付手段
  • (三)货币替代
  • 三 人民币国际化的表现方式
  • 第二节 人民币国际化的历史进程分析
  • 一 人民币国际化的演进历程
  • (一)国际声望与人民币职能国际化的基础准备阶段——2009年之前
  • (二)人民币国际化的正式开启与全面快速推进阶段——2009~2015年
  • (三)动荡形势与破局中的人民币国际化曲折发展阶段——2016年至今
  • 二 人民币国际化的发展现状
  • (一)人民币跨境使用总体情况
  • (二)经常项目人民币收付
  • (三)资本项目人民币收付
  • (四)人民币国际合作
  • (五)外汇交易
  • (六)国际储备
  • (七)现钞境外流通
  • (八)人民币跨境使用基础设施建设及运行
  • (九)人民币在国际支付货币中的地位
  • 第四章 人民币国际化程度测度方法与主要指数模型
  • 第一节 人民币国际化程度测度方法
  • 一 以部分国际货币职能的发挥程度测度总体的人民币国际化程度
  • 二 以单一国际市场的使用情况测度总体的人民币国际化程度
  • 三 以人民币作为国际货币的使用现状直接反映人民币国际化程度
  • 四 构建指数模型测度人民币国际化程度
  • 第二节 人民币国际化指数模型构建的原则
  • 一 真实反映人民币国际化程度的现状
  • 二 数据来源清晰,研究方法科学透明
  • 三 模型需兼顾系统性和灵活性的特点
  • 四 模型需具备横向对比能力
  • 第三节 主要人民币国际化指数模型及其比较分析
  • 一 人民币国际化指数(RMB Internationalization Index,RII)
  • 二 人民币环球指数(RMB Globalisation Index,RGI)
  • 三 跨境人民币指数(Cross-border RMB Index,CRI)与离岸人民币指数(Off-shore RMB Index,ORI)
  • 四 文献中的人民币国际化指数模型
  • (一)中国人民银行上海总部跨境人民币业务部课题组和施琍娅(2015)
  • (二)彭红枫和谭小玉(2017)基于主成分分析法的指标体系
  • 第五章 新型人民币国际化指数模型
  • 第一节 新型人民币国际化指数模型构建的原则
  • 一 坚持模型创新性原则
  • 二 坚持科学性与系统性的设计原则
  • 三 综合考虑可操作性和可比性
  • 四 指数编制方法科学、透明
  • 五 兼顾结构稳定性与可变性
  • 第二节 新型人民币国际化指数模型的构建
  • 一 指标选择
  • 二 数据来源
  • 三 权重计算
  • 四 结果解读
  • (一)境外人民币的空间地理可视化分布
  • (二)新型人民币国际化指数模型结果分析
  • (三)人民币国际化程度对比分析
  • 第三节 新型人民币国际化指数模型的创新点
  • 第四节 新型人民币国际化指数模型测度结果分析
  • 一 人民币国际化的空间地理可视化分布
  • 二 新型人民币国际化指数分析
  • 三 主要国际货币国际化程度对比分析
  • 第五节 人民币国际化的战略成果评价
  • 第六章 主要国际货币国际化的条件和路径分析
  • 第一节 英镑国际化的条件和路径分析
  • 一 英镑国际化的条件
  • (一)英镑国际化的经济条件
  • (二)英镑国际化的金融基础
  • 二 英镑国际化的路径
  • (一)通过殖民地扩张战略成为世界霸主,助力英镑走出国门
  • (二)利用工业革命优势建立自由贸易网络,提升英镑的国际贸易结算需求
  • (三)实施金本位制和可自由兑换的体制,建立以英镑为核心的国际货币体系
  • 第二节 美元国际化的条件和路径分析
  • 一 美元国际化的条件
  • (一)美元国际化的经济基础
  • (二)美元国际化的金融基础
  • (三)美国政府在美元国际化中的助推作用
  • 二 美元国际化的路径
  • (一)构建以美元为核心的金本位制体系和自由贸易圈
  • (二)确立美元“一家独大”地位的布雷顿森林体系
  • (三)通过信用货币体系使美元成为国际关键储备货币
  • 第三节 日元国际化的条件和路径分析
  • 一 日元国际化的条件
  • (一)日元国际化的经济基础
  • (二)日元国际化的金融基础
  • (三)日元国际化中的政府作用
  • 二 日元国际化的路径
  • (一)起步于日元国际贸易结算制度的设立
  • (二)推进于日本持续的金融改革
  • (三)重新定位于日元亚洲化
  • 第四节 欧元国际化的条件和路径分析
  • 一 欧元国际化的条件
  • (一)欧元国际化的经济基础
  • (二)欧元国际化的金融基础
  • (三)欧元国际化中的政府作用
  • 二 欧元国际化的路径
  • (一)建立欧洲共同体,统一欧洲自由贸易市场
  • (二)创立统一的欧洲货币体系,实现欧洲货币一体化
  • (三)设立欧洲中央银行开始发行欧元
  • 第五节 主要国际货币国际化条件及路径对比
  • 一 主要国际货币国际化的共同点
  • 二 主要国际货币国际化的差异
  • 第七章 人民币国际化的条件和障碍分析
  • 第一节 货币国际化的共性条件
  • 一 强大的经济实力尤其是贸易影响力是货币国际化的基础
  • 二 发达且完善的金融市场是货币国际化的重要保障
  • 三 货币币值的稳定是国际货币发挥储备货币职能的必要条件
  • 四 正确的政策选择是货币国际化的助推器
  • 五 离岸金融市场是货币国际化的重要载体
  • 第二节 人民币国际化的内部条件分析
  • 一 稳定的经济发展水平是人民币国际化的重要支撑
  • 二 不断扩张的对外贸易为人民币发挥国际货币职能提供途径
  • 三 开放且完善的金融市场为人民币国际化提供可靠的内部环境
  • 四 人民币币值的稳定是人民币实现国际化的保障
  • 五 数字经济的发展加快了人民币国际化进程
  • 第三节 人民币国际化的外部条件分析
  • 一 错综复杂的国际经济环境为人民币国际化提供机遇
  • 二 稳中有变的国际政治环境为人民币国际化提供良好的外部环境
  • 第四节 人民币国际化的主要障碍
  • 一 人民币国际化外部阻碍
  • (一)逆全球化思潮的兴起
  • 1.英国“脱欧”
  • 2.中美贸易摩擦
  • (二)美元霸权以及美元惯性的影响
  • 二 人民币国际化内部阻碍
  • (一)对外出口竞争优势不足,国际贸易处于弱势地位
  • (二)资本账户未完全开放
  • (三)金融市场不完善
  • (四)国内经济结构不平衡
  • 第八章 人民币国际化的路径选择
  • 第一节 人民币周边化
  • 一 优化人民币跨境业务,加强经贸往来
  • 二 推动人民币金融产品创新
  • 三 加强人民币跨境结算基础设施建设
  • 四 探索创新货币合作机制,完善人民币跨境流动的监督管理
  • 第二节 人民币区域化
  • 一 强化人民币与东亚地区的金融合作
  • 二 以“一带一路”为主战场推动人民币区域化
  • 三 助力人民币成为亚洲投资和储备货币
  • 第三节 人民币国际化
  • 一 重新审视和积极改革现有国际货币体系
  • 二 “以内为本”提高中国软实力
  • 第九章 人民币国际化的保障措施
  • 第一节 有力夯实人民币国际化的保障基础
  • 一 雄厚的经济硬实力
  • 二 不断健全的金融体系
  • 三 稳健的货币政策和积极的财政政策相结合
  • 四 充足的国际外汇储备
  • 五 稳定强大的政治军事格局
  • 第二节 坚定支持人民币国际化的政策协定
  • 一 “一带一路”下的人民币国际化
  • (一)积极推进多边贸易以人民币计价结算
  • (二)对外基础设施投资稳步增长
  • (三)不断发展跨境金融支持体系
  • 二 人民币加入特别提款权货币篮子
  • (一)特别提款权构成及人民币发展情况
  • (二)人民币加入SDR将助推人民币国际化
  • 三 区域全面经济伙伴关系协定
  • (一)区域全面经济伙伴关系协定内容
  • (二)我国与RCEP成员国货币合作现状
  • (三)实施RCEP对人民币国际化的推动作用
  • 第三节 大力推进人民币国际化的设施建设
  • 一 金砖国家新开发银行的设立
  • 二 人民币跨境支付系统的运行
  • 三 亚洲基础设施投资银行
  • 第四节 展望未来人民币国际化的发展方向
  • 一 扩大经常项目的人民币跨境使用规模
  • 二 深化人民币跨境投融资功能
  • 三 继续开展双边本币互换合作
  • 四 完善人民币国际化基础设施
  • 第十章 人民币国际化的先行先试:深圳探索
  • 第一节 深圳探索推进人民币国际化先行先试的条件和举措
  • 一 深圳探索推进人民币国际化先行先试的条件
  • (一)区位优势
  • (二)经济发展
  • (三)外贸规模
  • (四)金融市场
  • (五)数字经济
  • (六)政策指引
  • (七)主观意愿
  • 二 深圳探索推进人民币国际化先行先试的举措
  • (一)推动跨境人民币结算便利化
  • (二)丰富人民币资产配置
  • (三)促进大湾区融合发展
  • (四)打造重点合作示范区
  • (五)推进数字人民币应用
  • 第二节 深圳探索推进人民币国际化先行先试的历史进程和方向
  • 一 探索推进人民币国际化的深圳进程和发展现状
  • (一)历史进程
  • 1.试点跨境贸易人民币结算业务,开启深圳人民币国际化进程(2009年7月7日)
  • 2.领先启动跨境人民币贷款业务,迎来人民币资本回流新局面(2012年12月27日)
  • 3.推行跨境人民币资产转让业务,满足境内外金融机构资产需求(2016年12月)
  • 4.开通“出口跨境电商直通车”专列,助力跨境电商行业降本增效(2018年1月)
  • 5.设立粤港澳大湾区首家人民币国际投贷基金,支持深圳企业大胆向外发展(2019年6月20日)
  • 6.便利更高水平贸易投资人民币结算,加快诚信企业资金流转速度(2019年11月)
  • 7.布局粤港澳大湾区“跨境理财通”,开辟三地居民跨境投资通道(2020年6月29日)
  • 8.“前海金融30条”重磅发布,探索人民币国际化前海道路(2023年2月23日)
  • (二)发展现状
  • 二 未来深圳进一步推进人民币国际化的方向
  • (一)数字人民币
  • (二)“跨境理财通”
  • 第三节 深圳探索推进人民币国际化先行先试的经验
  • 一 顶层设计和自上而下的政策指引是保障人民币国际化先行先试的根本
  • 二 区位优势、经济发展和金融基础是探索推进人民币国际化先行先试的条件
  • 三 深化对外开放、建设示范区是促进人民币国际化先行先试的有效举措
  • 四 区域融合发展及数字人民币应用是探索推进人民币国际化先行先试的重要方向
  • 第十一章 研究结论和主要启示
  • 第一节 研究结论
  • 一 人民币国际化战略拥有坚实的理论基础
  • 二 人民币国际化程度测度应具有正确的测度方法、系统和科学的测度原则和稳定直观的测度模型
  • 三 人民币国际化发展稳中有进,总体良好
  • 四 基于国家实力和国内金融市场的稳定性,应抓住机遇从政策上扩大开放程度,促进货币国际化
  • 五 人民币国际化的条件
  • 六 周边化—区域化—国际化的人民币国际化路径
  • 七 当前人民币国际化的机遇与障碍并存
  • 八 人民币国际化具有广泛而坚实的保障措施
  • 第二节 主要启示
  • 一 强大的经济实力为人民币国际化提供基础保障
  • 二 发达的金融市场和完善的金融体系为人民币国际化保驾护航
  • 三 保持币值稳定是人民币充当国际主要储备货币的必要条件
  • 四 正确的政策可以有效推进人民币国际化进程
  • 五 离岸金融市场建设及“一带一路”倡议可有效协同人民币国际化进程
  • 六 人民币国际化进程仍存在较大提升空间
  • 七 人民币国际化进程将会在曲折中稳步推进
  • 参考文献
  • 后记
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评分及书评

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    3.0
    拆解人民币国际化“最后一公里”

    本书试图解决一个长期困扰学界的难题 —— 我们到底该怎么科学地量化 “人民币国际化” 这件事?以往的研究往往停留在定性描述,比如 “人民币跨境结算增长了多少”“离岸市场又扩容了多少”,但杨文往前多走了一步,构建了一个新型的人民币国际化指数模型。这套模型的价值在于它的参照系。书中通过对英镑、美元、欧元、日元这些老牌国际货币的横向比较,剥去了情绪化的表达,用数据告诉读者:我们确实进步神速,但差距的绝对值依然在那里。这种清醒的定量分析,比单纯喊口号更能让人看清所处的位置。尤其值得一提的是,书中从货币思想史、货币性质与职能的三维视角切入,把 “钱为什么值钱” 这个古老问题,放在了当代国际政治的博弈桌上重新审视。但这本书真正的重点在最后部分 —— 深圳。深圳在这本书里,不只是一个案例研究对象,而是作为人民币国际化 “压力测试” 的现场。书中详细梳理了深圳先行先试的主客观条件,从前海的跨境人民币贷款,到数字货币的试点,再到深港金融市场的互联互通。这些举措看似是技术层面的小步快跑,其实是在为人民币从 “国家货币” 转变为 “区域关键货币” 蹚出一条水路。作者试图回答一个问题:当货币试图挣脱行政边界的束缚时,在市场最敏感、资本流动最活跃的前沿阵地,会发生什么化学反应?翻到书的结尾部分,可以看到作者给出了具体的保障措施和政策建议,不是泛泛而谈的 “加强合作”,而是落到了基础设施建设、政策协定支持等实操层面。

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    出版方

    社会科学文献出版社

    社会科学文献出版社是专业的人文社科学术出版机构,以“创社科经典,出传世文献”为己任,出版经管、社会学、历史、文化书籍。