管理学
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171千字
字数
2022-12-01
发行日期
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主编推荐语
合规管理体系标准实践检验的技术规则，本书从理论到实践全面阐述。
内容简介
合规管理是一个多学科、系统性的工程，是一个庞大的体系。而合规管理体系标准为各类组织实施这个复杂庞大的系统，提供了一套经过实践检验的、相关方协商一致的技术规则。
本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，从GB/T35770—2022的产生与发展到具体的条文分析，再到标准在合规管理体系建设与实施的应用，尽可能地使读者在了解组织建立、实施、评价、维护和持续改进有效的合规管理体系应满足的要求的同时，通过典型的案例，提供了直观的建议和指导，读者可以从中进一步明确合规管理体系的内涵及要求。
目录
- 版权信息
- 审稿委员会
- 序
- 前言
- 第一章 概述
- 第一节 国际合规管理的发展与演进
- 一、合规管理的起源
- 二、合规管理的演进
- 三、合规管理的特点
- 第二节 合规管理国际标准的产生与发展
- 一、ISO 19600的制定
- 二、ISO 37301的制定
- 第三节 我国合规管理的实践与发展
- 一、我国合规管理相关的政策制度
- 二、我国合规管理体系标准的发展
- 第二章 合规管理体系基本概念
- 一、合规管理体系标准的通用概念
- 二、合规管理体系标准的特有概念
- 第三章 组织环境
- 第一节 理解组织及其环境
- 第二节 理解相关方的需要和期望
- 第三节 确定合规管理体系的范围
- 第四节 合规管理体系
- 第五节 合规义务
- 第六节 合规风险评估
- 第四章 领导作用
- 第一节 领导作用和承诺
- 一、治理机构和最高管理者
- 二、合规文化
- 三、合规治理
- 第二节 合规方针
- 第三节 岗位、职责和权限
- 第五章 策划
- 第一节 应对风险和机会的措施
- 第二节 合规目标及其实现的策划
- 第三节 针对变更的策划
- 第六章 支持
- 第一节 资源
- 第二节 能力
- 一、能力的通用要求
- 二、聘用过程
- 三、培训
- 四、应用案例
- 第三节 意识
- 第四节 沟通
- 第五节 文件化信息
- 一、文件化信息的范围
- 二、文件化信息的创建和更新
- 三、文件化信息的控制
- 四、应用案例
- 第七章 运行
- 第一节 运行的策划和控制
- 第二节 确立控制和程序
- 第三节 提出疑虑
- 第四节 调查过程
- 第八章 绩效评价
- 第一节 监视、测量、分析和评价
- 一、通用要求
- 二、合规绩效的反馈来源
- 三、指标的开发
- 四、合规报告
- 五、记录保存
- 六、应用案例
- 第二节 内部审核
- 一、通用要求
- 二、内部审核方案
- 三、应用案例
- 第三节 管理评审
- 一、通用要求
- 二、管理评审输入
- 三、管理评审结果
- 四、应用案例
- 第九章 改进
- 第一节 持续改进
- 第二节 不符合与纠正措施
- 第十章 合规管理体系的建立与实施
- 第一节 合规管理体系建立与实施的基本原则
- 一、实用有效原则
- 二、“制度对标”一体化原则
- 三、与组织管理现状相结合原则
- 四、与其他管理体系协调融合原则
- 第二节 合规管理体系建立与实施的策略及路径
- 一、合规管理体系建立与实施策略
- 二、合规管理体系建立与实施路径
- 第三节 合规管理体系建立与实施的要点及过程
- 一、合规管理体系建立与实施要点
- 二、合规管理体系建立与实施过程
- 第四节 合规管理体系认证
- 一、合规管理体系认证基本条件
- 二、合规管理体系认证流程
- 三、合规管理体系认证信息系统
- 参考文献
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出版方
企业管理出版社
企业管理出版社创建于1979年，是由中国企业联合会、中国企业家协会主管的中央级出版单位。 自成立以来，始终坚持面向企业和为企业服务的办社宗旨，紧紧围绕国家经济建设和中国改革与发展的主线，编辑出版了大量反映当代经济生活、传播现代经营理念和推广先进管理理论与实践经验的经济管理类图书。
