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165千字 字数
2016-01-01 发行日期
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主编推荐语

研究证券法执行中的权力分配问题及对公司融资的影响。

内容简介

本书的主题是证券法执行中的权力分配问题，包括权力聚集、分散、演变和不同结构的权力分配对公司融资的影响。其中特别针对中国的情况，搜集中国证监会发审委审核企业发行上市的数据，并结合历史资料与访谈记录等，研讨中国证券统一集中监管体制对公司融资的长期影响。

目录

  • 版权信息
  • 致谢
  • Acknowledgements
  • 内容摘要
  • 总序
  • 序言一 金融与监管的二重奏
  • 序言二 沈氏解剖刀下的中国股市权力格局
  • 导论
  • 第一章 证券监管的社会网络分析
  • 第二章 发审委与公司融资
  • 第一节 中国如何筛选企业上市
  • 第二节 发审委的实质审核
  • 第三节 选拔程序的议事规则改善
  • 一、程序正义问题
  • 二、议事规则与发审委会议的特殊性
  • 三、发审委会议议事规则的制度演变与现存问题
  • 四、议事规则与发审委会议的运转
  • 五、流程再造
  • 第三章 注册制与核准制之争
  • 第一节 美国证券法中的联邦主义
  • 一、作为法律背景结构的联邦主义
  • 二、证券法领域的体现
  • 第二节 通说
  • 第三节 美国本土公司首发的监管：联邦的注册与州的实质审核并行
  • 一、联邦：美国证交会积极介入首发的审核
  • 二、州：美国各州对首发的实质审查
  • 三、概念Federal Covered Securities：美国联邦与州的首发监管权协调
  • 第四节 香港证监会最终判断拟上市公司的投资风险
  • 一、双重存档：香港证监会与交易所的首发审核
  • 二、主板《上市规则》充满对证券的质量规管
  • 第五节 还原域外法律制度的原貌
  • 第四章 全国证券统一监管体制的形成
  • 第一节 问题意识：为什么地方国企申请上市的数量变少
  • 第二节 发现与切入
  • 一、地方政府通过“地方融资平台”大规模融资
  • 二、近几年来地方国企申请首发上市的企业数量稀少
  • 三、切入视角：地方政府的融资选择范围
  • 第三节 全国证券集中监管与不同所有制企业的上市竞争
  • 一、全国股票市场的中央集中监管制度的形成
  • 二、地方政府的退出
  • 三、效果：不同所有制企业“排队”公平竞争上市机会
  • 四、再看地方政府融资平台的兴起
  • 第四节 如何检验“地方国企上市需求终结”假说？
  • 第五节 全国证券集中监管体制的形成原因
  • 一、中央政府合法性管理内容之一的证券中央集中监管
  • 二、作为全国金融调控手段之一的证券发行上市监管
  • 第六节 “地方政府的名单”
  • 第五章 监管的市场分权理论
  • 第一节 两个十年
  • 第二节 理论脉络：金融监管的地方分权与行政治理理论
  • 一、有趣的猜想
  • 二、全国上市配额在各省市究竟是如何分配的？
  • 三、地方政府的理性选择：挑选优质，还是劣质国企上市？
  • 四、ST制度的效应
  • 五、资本市场海外中国学的其他关注点
  • 第三节 金融监管的市场分权理论
  • 一、配额制的取消使得地方金融分权理论的制度基础不存在
  • 二、中央监管层再造一个承接行政许可权力的受权主体——保荐人
  • 三、中国证监会与保荐人：委托—代理关系
  • 第四节 演化中的行政治理
  • 一、合同理论：委托代理关系中的契约治理
  • 二、行政治理表现之一：中国证监会对保荐人的行政管理
  • 三、行政治理表现之二：数量限制（“配额”）促使保荐人慎重筛选上市项目
  • 第五节 差序格局：券商分类监管形成的行政声誉与锦标赛
  • 一、在配额制的制度环境中，证券公司难以发挥选择上市项目的主导作用
  • 二、“差序格局”的历史表现：运行三年零九个月的通道制
  • 三、券商分类监管制度
  • 第六节 为什么契约治理“混搭”行政治理？
  • 一、正式执法机制的失灵：中国证监会处罚力度弱
  • 二、条块分割的中国证券业
  • 三、中国证监会难以依赖脆弱的市场声誉机制约束保荐人
  • 第七节 上市监管地方分权向市场分权的未竟转型
  • 第六章 证券法的地方竞争
  • 第一节 引言
  • 第二节 上市资源的地理分布不平衡日益加剧
  • 第三节 客观的原因与制度变迁的原因
  • 一、人口、经济发展等客观上的地区不平衡
  • 二、制度变迁与证券监管高度中央集权的影响
  • 三、市场效率，还是社会公平：为什么地区不平衡是一个需要解决的问题？
  • 第四节 想象另一种可能：证券法竞争
  • 一、监管竞争理论在中国
  • 二、解决当代中国的区域金融问题
  • 第五节 本土化：证券法地方竞争的技术路线
  • 一、本土化的基本主张
  • 二、为什么在证监会系统内部自上而下分权，而不是分权给地方政府
  • 三、内部自上而下分权的标准：为什么是企业规模？
  • 四、公司与证券法地方体制之间的连接点
  • 第六节 被忽视的地方：多层次资本市场建设中的中央与地方关系
  • 一、法律竞争理论推广到证券交易阶段
  • 二、多样化的政府监管竞争体制要求建立区域证券市场
  • 三、金融法史的启示：区域证券交易所作为全国证券交易所的有益补充与资源储备
  • 四、比较金融体制
  • 附录A 实地调研与访谈目录
  • 附录B 公开讲座
  • 主要参考文献
  • 后记
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出版方

北京大学出版社

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