法律
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199千字
字数
2024-03-01
发行日期
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主编推荐语
一部从法学角度研究期货市场纵问题的专著。
内容简介
纵是期货市场面临的优选威胁。本书在内容上跨越期货交易管理条例和期货和衍生品法两个时代的反纵法律变迁。
本书通过对理论基础、法律适用和监管体制等三个层次的剖析，希望能够深化学术界对期货市场反纵问题的认识，为我国相关立法、执法和活动提供一些有益经验，进而促进期货市场的健康有序发展。尤其是期货市场纵二元规制理论的提出，不仅为我国相关理论研究的进一步深化奠定了基础，也为我国期货市场反纵立法的未来发展提供了一个有意义的方向。
目录
- 版权信息
- 序言一
- 序言二
- 导论
- 一、问题与背景
- 二、主题、方法与逻辑结构
- 三、期货市场操纵的基本类型
- 第一章 期货市场价格操纵规制理论的反思与重构
- 第一节 期货市场反操纵理论与实践的困境
- 一、经典价格操纵理论对操纵的定义方式
- 二、经典价格操纵理论与实践所面临的困境
- 第二节 对经典价格操纵理论的反思
- 一、以参照系比较方法判断人为价格的逻辑
- 二、确定正常市场价格的困难之处
- 三、对参照系比较方法的批评
- 四、操纵意图要件存在的问题
- 第三节 人为价格概念的重构
- 一、从立法史看反操纵立法的经济动因
- 二、参照系比较方法的辩护与反驳
- 三、经典价格操纵理论的症结
- 四、对人为价格概念的合理解释
- 第四节 以意图为核心的操纵认定框架
- 一、将意图作为操纵判断的核心要件
- 二、引入价格影响测试的分析框架
- 第五节 对意图操纵形态的规制
- 一、未造成人为价格的意图操纵形态
- 二、对意图操纵形态进行规制的理由
- 三、立法纳入意图操纵形态的规制效果
- 第二章 欺诈理论与期货市场操纵二元规制体系
- 第一节 以欺诈路径规制市场操纵的原理
- 一、欺诈与操纵的关系
- 二、以欺诈路径规制市场操纵的法理基础
- 三、欺诈型操纵与普通欺诈的区别
- 第二节 欺诈操纵与价格操纵并存的二元规制体系
- 一、欺诈操纵条款的制定
- 二、价格操纵条款的承继与扩张
- 三、市场力量型操纵条款的保留
- 四、禁止性规定与扰乱性做法
- 五、旨在进行欺诈或误导的合约
- 第三节 欺诈操纵的构成要件及与价格操纵的关系
- 一、欺诈操纵的构成要件
- 二、欺诈操纵与价格操纵的关系
- 第四节 市场操纵二元规制体系的形成原因
- 一、以欺诈路径规制市场操纵的涵盖范围
- 二、欺诈路径无法规制市场力量型操纵
- 三、自我威慑理论无法解决市场力量型操纵问题
- 四、以单一欺诈操纵条款规制能源市场操纵的反面立法例
- 第五节 市场操纵二元规制体系对我国的启示
- 一、单一价格操纵条款所面临的问题
- 二、将欺诈纳入我国期货市场操纵规制基础的可能性
- 三、建立我国期货市场操纵的二元规制体系
- 第三章 期货市场操纵的法定形态与构成要件
- 第一节 期货市场操纵的两种法定形态
- 一、两种法定形态概述
- 二、实际操纵形态的构成要件
- 三、意图操纵形态的构成要件
- 四、讨论框架
- 第二节 操纵构成的前提：操纵能力
- 一、操纵能力的界定及意义
- 二、市场力量型操纵中的操纵能力
- 三、交易型和信息型操纵中的操纵能力
- 第三节 操纵构成的关键：操纵意图
- 一、操纵意图的界定及意义
- 二、操纵意图的直接证据
- 三、操纵意图的间接证据
- 四、不经济行为推定
- 第四节 操纵构成的结果：人为价格
- 一、人为价格的界定及意义
- 二、以参照系比较方法认定人为价格
- 三、参照系比较方法需要注意的问题
- 四、参照系比较方法难以解决的问题
- 五、人为价格认定方法的发展
- 第五节 操纵构成的纽带：因果关系
- 一、因果关系的界定与证明
- 二、因果关系的推定与抗辩
- 第四章 跨市场操纵的行为模式与法律规制
- 第一节 问题背景与概念界定
- 一、跨市场操纵的问题背景
- 二、跨市场操纵的概念界定
- 第二节 跨市场操纵的行为模式
- 一、市场力量型操纵
- 二、价格关联型操纵
- 三、区分两种行为模式的意义
- 第三节 跨市场操纵的规范模式
- 一、市场力量型操纵的规范模式
- 二、价格关联型操纵的规范模式
- 三、规制跨市场操纵的主要法律及其关系
- 第四节 跨市场操纵的构成与认定
- 一、市场力量型操纵的构成与认定
- 二、价格关联型操纵的构成与认定
- 第五章 期货市场操纵的监管权配置与介入方式
- 第一节 期货市场操纵监管的权力配置
- 一、单一自律监管理论
- 二、自律监管与政府监管结合
- 第二节 惩罚型监管介入
- 一、惩罚型监管的特点
- 二、惩罚型监管的要求
- 三、单一惩罚型监管的局限性
- 第三节 预防型监管介入
- 一、合约设计与上市制度
- 二、持仓限额及相关配套制度
- 第四节 干预型监管介入
- 一、干预型监管的权力与措施
- 二、干预型监管介入的原则与限度
- 结论
- 一、规制理论
- 二、法律适用
- 三、监管体制
- 参考文献
- 后记 我的“三体”研究
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出版方
北京大学出版社
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