经济
类型
可以朗读
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212千字
字数
2025-05-01
发行日期
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主编推荐语
法律尽职调查的全景导览，证券律师执业的核心技能。
内容简介
本书主要根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《监管规则适用指引——法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》等律师事务所从事首次公开发行股票并上市证券法律业务（IPO）规定，按照A股IPO的核查要求、核查要点、核查方式、审核要点及案例总结的撰写体系，对律师如何进行IPO法律尽职调查进行实务分享。
本书结合国枫证券法律业务专题实务培训课程，是理论与实践相结合的IPO尽职调查实用手册。
目录
- 版权信息
- 编辑委员会
- 序言
- 第一章 法律尽职调查概述与基本原则
- 引言
- 第一节 法律尽职调查概述
- 第二节 法律尽职调查的基本原则
- 第三节 法律尽职调查的基本方法
- 第四节 证券律师的执业责任
- 小结
- 第二章 发行人的历史沿革
- 引言
- 第一节 发行人历史沿革核查概述
- 第二节 发行人的设立
- 第三节 发起人或股东
- 第四节 发行人的股本及演变
- 第五节 发行人的重大资产变化与持续经营
- 第六节 实际控制人及其变化
- 第七节 发行人在其他证券市场上市/挂牌的情况
- 小结
- 第三章 发行人的业务
- 引言
- 第一节 发行人所处行业、主要产品或服务情况
- 第二节 发行人的主营业务及变更情况
- 第三节 发行人的经营方式、业务模式
- 第四节 发行人业务的独立性、完整性
- 第五节 发行人业务所需的资质、行政许可
- 第六节 发行人在中国大陆以外的经营情况
- 第七节 发行人的业务发展目标
- 小结
- 第四章 关联交易及同业竞争
- 引言
- 第一节 关联方和关联交易
- 第二节 同业竞争
- 小结
- 第五章 主要财产的核查
- 引言
- 第一节 土地使用权
- 第二节 房屋建筑物及在建工程
- 第三节 发行人知识产权及特许经营权的核查
- 第四节 发行人主要生产经营设备
- 第五节 发行人租赁财产的核查
- 第六节 资产来自上市公司
- 小结
- 第六章 发行人的合规经营及资信情况
- 引言
- 第一节 主要客户、供应商及研发合作伙伴
- 第二节 重大合同
- 第三节 侵权之债
- 第四节 发行人金额较大的其他应收款、其他应付款
- 第五节 发行人的环境保护、安全生产、产品质量、海关守法情况
- 第六节 发行人的担保制度及担保情况
- 第七节 发行人的诉讼、仲裁或行政处罚
- 第八节 发行人控股股东、实际控制人、5%以上主要股东、董事、监事（如有）、高级管理人员和核心技术人员的合规情况
- 小结
- 第七章 发行人的公司治理情况
- 引言
- 第一节 发行人章程的制定与修改
- 第二节 发行人的组织机构设置
- 第三节 发行人“三会”议事规则
- 第四节 发行人“三会”运行情况
- 第五节 特别表决权安排
- 第六节 发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其变化
- 第七节 发行人的独立董事
- 第八节 发行人的对外投资、对外担保
- 小结
- 第八章 发行人的财务和税
- 引言
- 第一节 发行人的财务及其独立性
- 第二节 发行人的税务
- 小结
- 第九章 发行人的人员
- 引言
- 第一节 发行人员工和核心技术人员情况
- 第二节 发行人员工缴纳社保、公积金情况
- 第三节 关键岗位员工的关联关系情况
- 第四节 劳务派遣和劳务外包
- 小结
- 第十章 工作底稿的编制
- 引言
- 第一节 工作底稿的范畴
- 第二节 工作底稿的核心要义
- 第三节 工作底稿编制的基本原则
- 第四节 工作底稿的基本构成
- 第五节 现场监督核查的应对
- 小结
- 作者
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出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
